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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習(xí)匯總

    二、多項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，至少有2 項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)
將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）

    61. 我國(guó)制定期貨交易管理?xiàng)l例的目的包括（）。

    A.規(guī)范期貨交易行為

    B.加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理

    C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

    D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

    62. 從事期貨交易活動(dòng)的，不得有（）行為。

    A.欺詐

    B.營(yíng)利

    C.操縱期貨價(jià)格

    D.內(nèi)幕交易

    63. 期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的
是（）。

    A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

    B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

    C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

    D.修改或者終止合約

    64. 期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列（）情形，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

    A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

    B.主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)

    C.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3 個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連
續(xù)3 個(gè)月以上

    D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

    65. 依據(jù)規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列（）行為。

    A.出具虛假倉(cāng)單

    B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

    C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

    D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

    66. 下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

    A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織

    B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人

    C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員采取自愿加入原則

    D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員無(wú)需繳納會(huì)員費(fèi)

    67. 期貨交易所實(shí)施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。

    A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

    B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

    C.對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法

    D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則

    68. 設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。

    A.會(huì)員制

    B.合伙制

    C.公司制

    D.個(gè)人獨(dú)資制

    69. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是
（）。

    A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

    B.發(fā)布市場(chǎng)信息

    C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他
參與者的期貨業(yè)務(wù)

    D.查處違規(guī)行為

    70. 在下列（）情況下，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

    A.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2 ／3

    B.1 ／4 以上會(huì)員聯(lián)名提議

    C.理事會(huì)認(rèn)為必要

    D.理事長(zhǎng)認(rèn)為必要

    答案及解析

    二、多項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，至少有2 項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)
將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi)）

    61. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)
對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合
法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

    62. 「答案」ACD

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循
公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格
等違法行為。

    63. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，
應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；
（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）上市、修改或者終止合約：
（四）變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（五）合并、分立或者解散；（六）國(guó)務(wù)院期貨
監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

    64. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)
有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)
務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照
被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；（二）成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3 個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或
者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3 個(gè)月以上；（三）主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；（四）國(guó)
務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

    65. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為
：（一）出具虛假倉(cāng)單；（二）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、
出庫(kù)；（三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（四）違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期
貨交易；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

    66. 「答案」CD

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自
律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加
入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。

    67. 「答案」ABC

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十三、九十四、九十五條規(guī)定，
ABC 三項(xiàng)均屬于必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，D 項(xiàng)只需征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見
即可。

    68. 「答案」AC

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督
管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

    69. 「答案」ABCD

    「解析」參見《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定。

    70. 「答案」AC

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形
之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：（一）會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)
的2 ／3 ；（二）1 ／3 以上會(huì)員聯(lián)名提議；（三）理事會(huì)認(rèn)為必要。