2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)精選沖刺8
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)精選沖刺匯總
71. 題干：在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。
A ：國有企業(yè)
B ：國有控股企業(yè)
C ：金融機構
D ：事業(yè)單位
參考答案[AB]
72. 題干：下列關于我國公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。
A ：未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易
B ：從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準
C ：從事境外期貨交易需報國務院批準
D ：期貨經(jīng)紀公司禁止從事境外期貨交易
參考答案[ACD]
73. 題干：期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。
A ：設立目的和職能
B ：名稱、住所和營業(yè)場所
C ：注冊資本及其構成
D ：對會員的紀律處分
參考答案[ABCD]
74. 題干：期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。
A ：會員資格的取得條件和程序
B ：會員資格的變更條件和程序
C ：對會員的監(jiān)督管理
D ：會員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
75. 題干：下列關于" 居間人" 的相關表述正確的是（）。
A ：居間人可以是公民也可以是法人
B ：只能接受客戶的委托
C ：期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬
D ：居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任
參考答案[ACD]
76. 題干：關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。
A ：經(jīng)紀公司不得混碼交易
B ：期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承
擔交易結果
C ：期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案
D ：經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
參考答案[ABC]
77. 題干：期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。
A ：周報表
B ：月報表
C ：季度報表
D ：年報表
參考答案[ABD]
78. 題干：下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（）。
A ：依法對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理
B ：依法對期貨經(jīng)紀公司分支機構進行監(jiān)督管理
C ：中國證監(jiān)會派出機構依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權對期貨經(jīng)紀公司及其分支機
構進行監(jiān)督管理
D ：中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨經(jīng)紀公司的分支機構進行監(jiān)督管理
參考答案[AC]
79. 題干：下列表述中，（）是正確的。
A ：期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會
B ：期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會
C ：中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理
D ：中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理
參考答案[AD]
80. 題干：我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（）業(yè)務。
A ：投資基金
B ：經(jīng)紀業(yè)務
C ：咨詢、培訓
D ：自營
參考答案[BC]
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