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2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練匯總

    11. 期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控
機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

    A.審計(jì)報(bào)告

    B.稅務(wù)報(bào)告

    C.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

    D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

    12. 期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。

    A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

    B.變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

    C.交易系統(tǒng)的升級(jí)改造

    D.設(shè)立期貨交易所的分所

    13. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)
立（）。

    A.期貨保證金監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    B.期貨保證金第三方管理機(jī)構(gòu)

    C.期貨保證金審計(jì)機(jī)構(gòu)

    D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

    14. 期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客
戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令（）、指定其他
機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

    A.立即破產(chǎn)

    B.停業(yè)整頓

    C.就地解散

    D.限期清算

    15. 期貨公司的（）不符合要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨
公司予以改進(jìn)或者更換。

    A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

    B.殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件

    C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

    D.交易軟件、結(jié)算軟件

    16. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人
員采取的監(jiān)管措施不包括（）。

    A.談話

    B.責(zé)令具結(jié)悔過(guò)

    C.提示

    D.記入信用記錄

    17. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門(mén)建立監(jiān)督管理的（）和協(xié)調(diào)配
合機(jī)制。

    A.信息共享

    B.定期互訪

    C.聯(lián)席會(huì)議

    D.溝通交流

    18. 下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（）。

    A.與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

    B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

    C.挪用客戶保證金

    D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

    19. 關(guān)于期貨交易所，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

    A.會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳

    B.期貨交易所應(yīng)按照其章程實(shí)行自律性管理

    C.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立會(huì)員制期貨交易所時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交董事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)
歷

    D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

    20. 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（）。

    A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度和交易異常情況的處理程序

    B.設(shè)立目的和職責(zé)

    C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度

    D.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

    答案及解析

    11. 「答案」D

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及
其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

    12. 「答案」C

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，
應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；
（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）上市、修改或者終止合約；
（四）變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（五）合并、分立或者解散；（六）國(guó)務(wù)院期貨
監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新
的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。

    13. 「答案」D

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)。

    14. 「答案」B

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)
重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

    15. 「答案」D

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十三條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)
算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有
關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求
的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。

    16. 「答案」B

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不
符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨
公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施
或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

    17. 「答案」A

    「解析」依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管
理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門(mén)建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。

    18. 「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定，欺詐客戶的行為包
括：向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)；在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與
客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)
容擅自進(jìn)行期貨交易；隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交
易指令；向客戶提供虛假成交回報(bào)；未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所；挪用
客戶保證金；不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)
客戶保證金；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

    19. 「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九條、第十九條以及第二十一條的
規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交理事會(huì)成員候選人或者董事
會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷。會(huì)員制期貨交易所設(shè)立理事會(huì)，而不設(shè)董事會(huì)。

    20. 「答案」A

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明十
二種事項(xiàng)，其中BCD 三項(xiàng)均屬于章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容。