2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)精選沖刺3
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)精選沖刺匯總
21. 題干：我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）起施行。
A ： 2003 年7 月1 日
B ： 2003 年9 月1 日
C ： 2003 年10月1 日
D ： 2004 年1 月1 日
參考答案[A]
22. 題干：期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供
的資料是（）。
A ：身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
B ：學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
C ：《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》
D ：人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
23. 題干：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考
察談話必須有（）。
A ：錄音記錄
B ：錄像記錄
C ：書面記錄
D ：五人以上參與
參考答案[C]
24. 題干：持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)
的套期保值計劃，須報（）備案。
A ：中國證監(jiān)會
B ：上級主管部門
C ：期貨交易所
D ：國務(wù)院
參考答案[A]
25. 題干：每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險
敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到（）辦理登記手續(xù)。
A ：國務(wù)院
B ：上級主管部門
C ：中國期貨業(yè)協(xié)會
D ：國家外匯管理局
參考答案[D]
26. 題干：每年初，為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度
風(fēng)險額度登記確認函》的部門是（）。
A ：中國證監(jiān)會
B ：國家商務(wù)部
C ：該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行
D ：國家外匯管理局
參考答案[D]
27. 題干：投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供
相應(yīng)的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應(yīng)由（）承擔(dān)責(zé)任。
A ：投資者所在的經(jīng)紀公司
B ：投資者
C ：投資者和所在的經(jīng)紀公司共同
D ：期貨交易所
參考答案[B]
28. 題干：期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具
有期貨，證券，基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人
的同意推薦。
A ： 3
B ： 2
C ： 5
D ： 1
參考答案[B]
29. 題干：期貨經(jīng)紀公司（），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)
范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機制和一
系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。
A ：內(nèi)部控制制度
B ：內(nèi)部控制文本制度
C ：內(nèi)部監(jiān)督體系
D ：內(nèi)部控制模式
參考答案[A]
30. 題干：根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀
公司機構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（）的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作
成本。
A ：相互制約
B ：相對獨立
C ：齊全完備
D ：分工負責(zé)
參考答案[B]
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