2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真測(cè)試題（13）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真測(cè)試題匯總
判斷題
121.
題干：期貨交易所因營(yíng)業(yè)期滿，會(huì)員大會(huì)決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（）
參考答案[ 錯(cuò)誤]
122.
題干：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交有關(guān)文件和材料。
（）
參考答案[ 錯(cuò)誤]
123.
題干：期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意投資者
的喜好。（）
參考答案[ 錯(cuò)誤]
124.
題干：全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)
容。（）
參考答案[ 正確]
125.
題干：期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，
具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。（）
參考答案[ 錯(cuò)誤]
126.
題干：期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)
量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，
并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。（）
參考答案[ 錯(cuò)誤]
127.
題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家工商行政管局批準(zhǔn)。（）
參考答案[ 錯(cuò)誤]
128.
題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會(huì)決定解散公司的，需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）
參考答案[ 正確]
129.
題干：在我國(guó)境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)必須遵守《期貨交易管理暫行
條例》。（）
參考答案[ 正確]
130.
題干：從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循" 三公" 和誠(chéng)實(shí)信用的原則。（）
參考答案[ 正確]
131.
題干：根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1 人，每屆任期2 年，
連任不得超過(guò)三屆。（）
參考答案[ 錯(cuò)誤]
132.
題干：期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報(bào)告中國(guó)證
監(jiān)會(huì)。（）
參考答案[ 錯(cuò)誤]
133.
題干：投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出
異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。（）
參考答案[ 正確]
134.
題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為
需要對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）
參考答案[ 錯(cuò)誤]
135.
題干：期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1 年內(nèi)可以臨時(shí)作為期貨
從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。（）
參考答案[ 錯(cuò)誤]
136.
題干：申請(qǐng)取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的資格考試，
取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。（）
參考答案[ 錯(cuò)誤]
137.
題干：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)
歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
（）
參考答案[ 錯(cuò)誤]
138.
題干：國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期
貨外匯專戶。（）
參考答案[ 正確]
139.
題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金
的，屬于犯罪。（）
參考答案[ 正確]
140.
題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照
期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。（）
參考答案[ 正確]
141.
題干：全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。
參考答案[ 正確]
142.
題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作更加規(guī)范，
經(jīng)營(yíng)更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。
參考答案[ 正確]
143.
題干：投資者的財(cái)務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)
前不應(yīng)當(dāng)了解。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
144.
題干：各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原
則》的要求，設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實(shí)施行之有
效、覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
145.
題干：期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨
公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
146.
題干：期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小
來(lái)決定是否承擔(dān)責(zé)任。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
147.
題干：任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相
應(yīng)責(zé)任。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
148.
題干：期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由證
監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
149.
題干：期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由所
在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會(huì)處理。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
150.
題干：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出處
理，并在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
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