2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)臨考強(qiáng)化題（13）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)臨考強(qiáng)化題匯總
1.題干：申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考
試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。
參考答案[ 錯誤]
2.題干：中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)
經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審
查。
參考答案[ 錯誤]
3.題干：國家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)
期貨外匯專戶。
參考答案[ 正確]
4.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資
金的，屬于犯罪。
參考答案[ 正確]
5.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)比
照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。
參考答案[ 正確]
6.題干：全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)
容。
參考答案[ 正確]
7.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運作更加規(guī)
范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。
參考答案[ 正確]
8.題干：投資者的財務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服
務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。
參考答案[ 錯誤]
9.題干：各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)
原則》的要求，設(shè)立運作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實施行之
有效、覆蓋所有風(fēng)險點的內(nèi)部控制機(jī)制。
參考答案[ 錯誤]
10. 題干：期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由
期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。
參考答案[ 錯誤]
11. 題干：期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失
大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任。
參考答案[ 錯誤]
12. 題干：任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
參考答案[ 錯誤]
13. 題干：期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時，
由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。
參考答案[ 錯誤]
14. 題干：期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時，
由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會處理。
參考答案[ 錯誤]
15. 題干：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作
出處理，并在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。
參考答案[ 錯誤]
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