2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題（6）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題匯總
51. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受（）的監(jiān)督管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.期貨交易所
52. 為謀取不正當(dāng)利益，給予某期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大
的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。
A.3
B.5
C.10
D.15
53. 關(guān)于證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
A.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5 名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至
少有2 名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合
規(guī)檢查等制度
C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，
且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前6 個(gè)
月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合
規(guī)檢查等制度
54. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6 個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)
定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證
券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。
A.5 ％
B.10％
C.30％
D.70％
55. 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）
個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.10
D.20
56. 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算
業(yè)務(wù)資格。
A.國(guó)務(wù)院
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
57. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級(jí)管理人員近（）年內(nèi)未
受過(guò)刑事處罰。
A.1
B.2
C.3
D.5
58. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人近
（）年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。
A.1
B.2
C.3
D.5
59. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總
經(jīng)理中，至少＿＿＿＿人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在＿＿＿＿年以上。（）
A.3 ；3
B.3 ；5
C.5 ；3
D.5 ；5
60. 期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為（）。
A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整
B.期貨公司發(fā)生虧損
C.由于市場(chǎng)原因延誤
D.期貨公司發(fā)生合并重組
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