2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題（4）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題匯總
31. 取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職
務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。
A.2
B.3
C.4
D.5
32. 自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何
期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A.1
B.2
C.3
D.5
33. 期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職
資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任
法定代表人。
A.1
B.2
C.3
D.5
34. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，其中不
包括（）。
A.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
B.董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東
大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議
C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明
D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，
該期貨公司在申請(qǐng)日前6 個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
35. 證券公司在經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)當(dāng)按照（）的原則經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。
A.合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)
B.公平、合規(guī)
C.審慎、公開
D.平等、合法經(jīng)營(yíng)
36. 控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)（）個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度的期貨公司
才有權(quán)申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
A.1
B.2
C.3
D.5
37. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣
（）元，申請(qǐng)日前2 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A.1000萬
B.2000萬
C.3000萬
D.5000萬
38. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前
（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。
A.1
B.2
C.3
D.5
39. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議
的內(nèi)容不包括（）。
A.保證金標(biāo)準(zhǔn)
B.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額
C.風(fēng)險(xiǎn)管理措施
D.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施
40. 申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管
理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。
A.2
B.3
C.5
D.7
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