2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題（1）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題匯總
一、單項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題，每題0.5 分，共30分。在每題給出的4
個(gè)選項(xiàng)中，只有1 項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi)）
1.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。
A.全國人民代表大會(huì)
B.全國人大常委會(huì)
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
2.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。
A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)
B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
C.保證合約的履行
D.按照法律規(guī)定對期貨市場進(jìn)行管理
3.在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能
力，信譽(yù)良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。
A.1 年
B.2 年
C.3 年
D.5 年
4.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。
A.變更注冊資本
B.變更公司形式
C.變更3 ％以上的股權(quán)
D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
5.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。
A.會(huì)員
B.期貨交易所
C.期貨交易公司
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
6.根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。
A.期貨交易所
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易公司
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
7.實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收�。ǎ�。
A.結(jié)算擔(dān)保金
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.結(jié)算準(zhǔn)備金
D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金
8.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。
A.主任會(huì)議
B.主席會(huì)議
C.特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
9.國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者（）。
A.保障基金
B.風(fēng)險(xiǎn)基金
C.儲(chǔ)備基金
D.準(zhǔn)備基金
10. 期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，
給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。
A.1 倍以上3 倍以下
B.1 倍以上5 倍以下
C.3 倍以上5 倍以下
D.3 倍以上10倍以下
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