2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習(xí)（4）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習(xí)匯總
31. 關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（）。
A.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行
為和不正當(dāng)交易行為
B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易
C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，不得對客戶作出營利保證
D.堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則
32. 我國負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機(jī)構(gòu)是（）。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.期貨交易所
C.中國人民銀行
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
33. 具有從事期貨業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)
主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)�？�。
A.3 年
B.5 年
C.8 年
D.10年
34. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立
案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）內(nèi)向
中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.2 個(gè)工作日
B.3 個(gè)工作日
C.5 個(gè)工作日
D.7 個(gè)工作日
35. 期貨公司可以在公司董事長失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符
合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）。
A.2 個(gè)月
B.3 個(gè)月
C.6 個(gè)月
D.12個(gè)月
36. 甲公司走私汽車獲利人民幣 4000 萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶
將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的 10 ％支付" 手續(xù)費(fèi)".
乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供
賬戶，并在收取" 手續(xù)費(fèi)"400萬元后，將該資金折換成 438萬美元，以預(yù)付貨款
為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。
A.走私罪
B.洗錢罪
C.逃匯罪
D.單位受賄罪
37. 某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上 5萬
元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還
好處費(fèi)，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為
應(yīng)定為（）。
A.受賄罪
B.詐騙罪
C.敲詐勒索罪
D.受賄罪與敲詐勒索罪
38. 下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（）。
A.維護(hù)客戶和公司的合法利益
B.保護(hù)客戶、中小股東的利益
C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)
D.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)
39. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)
的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.1 個(gè)工作日
B.2 個(gè)工作日
C.3 個(gè)工作日
D.5 個(gè)工作日
40. 非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公
司期貨保證金賬戶中劃撥。
A.銀監(jiān)會(huì)
B.證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨公司
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