2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習(xí)（3）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習(xí)匯總
21. 期貨公司變更注冊資本時(shí)，不需要向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料是（）
A.主要部門負(fù)責(zé)人情況表
B.股東會(huì)關(guān)于變更注冊資本的決議文件
C.變更注冊資本的詳細(xì)方案
D.擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議
22. 期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料中
不包括（）。
A.變更住所申請書
B.妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告
C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃
D.申請日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
23. 期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。
A.國務(wù)院
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)
24. 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管
理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
A.監(jiān)事會(huì)
B.獨(dú)立董事
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官
D.首席執(zhí)行官
25. 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的
合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。
A.結(jié)算 B. 交易
C.合規(guī) D. 法律
26. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（）向中國證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
A.每一季度結(jié)束后 15 日內(nèi)
B.每一季度結(jié)束后 30 日內(nèi)
C.每一年度結(jié)束后 4個(gè)月內(nèi)
D.每一年度結(jié)束后 30 日和每一季度結(jié)束后 15 日內(nèi)
27. 期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)
先。
A.客戶利益
B.社會(huì)利益
C.公司利益
D.國家利益
28. 在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真
實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。
A.向董事會(huì)報(bào)告
B.拒絕簽字
C.向證監(jiān)會(huì)報(bào)告
D.注明自己的意見和理由
29. 期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），
并向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.全體股東
B.證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.全體客戶
30. 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警
告，單處或者并處（）以下罰款。
A.3 萬元
B.5 萬元
C.10萬元
D.20萬元
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