2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬強化題（12）
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬強化題匯總
93. 題干期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，但（）的，可以公開相關信息。
A 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權益而必須公開
B 有關規(guī)章要求公布
C 期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查
D 期貨從業(yè)人員對投資者服務結束后
參考答案[ABC]
94. 題干對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關或監(jiān)管機構立案查處的
境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可
視情節(jié)責令（）。
A 暫停其境外期貨業(yè)務
B 注銷其境外期貨業(yè)務許可證
C 停業(yè)整頓
D 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務
參考答案[AB]
95. 題干期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以
公開通報批評。
A 情節(jié)嚴重
B 情節(jié)較輕
C 并造成嚴重后果
D 未造成嚴重后果
參考答案[AC]
96. 題干期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，
客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。
A 高于客戶指令價格賣出
B 高于客戶指令價格買入
C 低于客戶指令價格賣出
D 低于客戶指令價格買入
參考答案[AD]
97. 題干客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（）。
A 對當日所有持倉的確認
B 對該日之前所有持倉的確認
C 對當日交易結算結果的確認
D 對該日之前交易結算結果的確認
參考答案[ABCD]
98. 題干以下違規(guī)行為中，應沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍
以下罰款的有（）。
A 期貨交易所擅自上市合約
B 期貨經紀公司向客戶提供虛假成交回報
C 期貨經紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
D 期貨交易所違反規(guī)定使用收益
參考答案[AB]
99. 題干期貨經紀公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，
并處違法所得1 倍以上3 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元
的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨
經紀業(yè)務許可證。
A 將受托業(yè)務進行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務
B 允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
C 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金
D 從事期貨自營業(yè)務
參考答案[ABD]
100.題干下列關于期貨交易所會員的表述中，正確的有（）。
A 經紀公司會員只能接受客戶委托
B 非經紀公司會員只能從事自營
C 出市代表只能接受本會員單位的交易指令
D 所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易
參考答案[ABCD]
