2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習（3）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習匯總
單項選擇題
1.
題干：我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（ ）起施行。
A ：2003年7 月1 日
B ：2003年9 月1 日
C ：2003年10月1 日
D ：2004年1 月1 日
參考答案[A]
2.
題干：期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資
料是（ �。�
A ：身份證復印件并加蓋推薦公司公章
B ：學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章
C ：《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》
D ：人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
3.
題干：中國證監(jiān)會派出機構對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談
話必須有（ �。�
A ：錄音記錄
B ：錄像記錄
C ：書面記錄
D ：五人以上參與
參考答案[C]
4.
題干：持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據(jù)生產、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套
期保值計劃，須報（ �。﹤浒�。
A ：中國證監(jiān)會
B ：上級主管部門
C ：期貨交易所
D ：國務院
參考答案[A]
5.
題干：每年年初，持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，
經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到（ ）辦理登記手續(xù)。
A ：國務院
B ：上級主管部門
C ：中國期貨業(yè)協(xié)會
D ：國家外匯管理局
參考答案[D]
6.
題干：每年初，為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險
額度登記確認函》的部門是（ ）。
A ：中國證監(jiān)會
B ：國家商務部
C ：該企業(yè)開立相關帳戶的銀行
D ：國家外匯管理局
參考答案[D]
7.
題干：投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關規(guī)定提供相應
的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由（ ）承擔責任。
A ：投資者所在的經(jīng)紀公司
B ：投資者
C ：投資者和所在的經(jīng)紀公司共同
D ：期貨交易所
參考答案[B]
8.
題干：期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（ �。┪痪�
有期貨，證券，基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人
的同意推薦。
A ：3
B ：2
C ：5
D ：1
參考答案[B]
9.
題干：期貨經(jīng)紀公司（ �。侵钙谪浗�(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)
范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一
系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。
A ：內部控制制度
B ：內部控制文本制度
C ：內部監(jiān)督體系
D ：內部控制模式
參考答案[A]
10.
題干：根據(jù)《關于加強期貨經(jīng)紀公司內部控制的指導原則》，期貨經(jīng)紀公司
機構和崗位的設置在確保崗位（ ）的前提下應力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作
成本。
A ：相互制約
B ：相對獨立
C ：齊全完備
D ：分工負責
參考答案[B]
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