2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化練習(xí)題（1）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化練習(xí)題匯總
單選題
1.為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依
法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公
司管理辦法》和（），制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》。
A.《期貨交易所管理辦法》
B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》
D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
2.首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)
督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。
A.合法合規(guī)性
B.違法操作
C.違規(guī)操作
D.風(fēng)險(xiǎn)操作程序
3.首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。
A.期貨公司股東大會(huì)
B.期貨公司監(jiān)事會(huì)
C.期貨公司董事會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
4.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，忠
于職守，（），勤勉盡責(zé)。
A.遵紀(jì)守法
B.恪守誠(chéng)信
C.嚴(yán)于律己
D.嚴(yán)守秘密
5.（）應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效地履行職責(zé)提供
必要的條件。
A.期貨公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
6.（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.期貨公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
c.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
7.（）、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨公司
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
8.（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨公司
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
9.（）應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的
程序和方式。
A.期貨公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨公司章程
D.期貨交易所
10. （）應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在
經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題或者隱患。
A.期貨公司監(jiān)事
B.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官
C.期貨公司從業(yè)人員
D.期貨公司董事
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