2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬強化題（10）
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬強化題匯總
77. 題干期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。
A 周報表
B 月報表
C 季度報表
D 年報表
參考答案[ABD]
78. 題干下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（）。
A 依法對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理
B 依法對期貨經紀公司分支機構進行監(jiān)督管理
C 中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨經紀公司及其分支機構
進行監(jiān)督管理
D 中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨經紀公司的分支機構進行監(jiān)督管理
參考答案[AC]
79. 題干下列表述中，（）是正確的。
A 期貨經紀公司應當加入期貨業(yè)協會
B 期貨經紀公司應當加入工商企業(yè)聯合會
C 中國期貨業(yè)協會對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理
D 中國期貨業(yè)協會對期貨經紀公司進行自律性管理
參考答案[AD]
80. 題干我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（）業(yè)務。
A 投資基金
B 經紀業(yè)務
C 咨詢、培訓
D 自營
參考答案[BC]
81. 題干期貨經紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。
A 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為
B 擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格
C 擬設營業(yè)部有符合經紀業(yè)務需要的經營場所和設施
D 期貨經紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度
參考答案[BCD]
82. 題干期貨經營機構應當在10個工作日內向中國期貨業(yè)協會備案的事項包
括（）。
A 聘用具有資格的從業(yè)人員
B 從業(yè)人員死亡
C 從業(yè)人員被解聘
D 聘用的從業(yè)人員辭職
參考答案[ABCD]
83. 題干屬于從事期貨業(yè)務的機構有（）。
A 期貨交易所
B 期貨經紀公司
C 從事境外期貨交易的機構
D 期貨投資咨詢機構
參考答案[ABCD]
84. 題干期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履
行的職責有（）。
A 遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
B 遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程
C 建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控
制制度
D 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管
參考答案[ABCD]
