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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題訓練匯總

    不定項選擇題（本題共10個小題，每題2 分，共20分。在每題給出的4 個選
項中，有1 個或者1 個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填
入括號內）

    張某是甲期貨公司的副總經理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某
為李某提供交易服務。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都
沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給
張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了李某的損失。乙公司
對此事完全知情并采取默認態(tài)度。

    根據(jù)以上情況，回答下列問題：

    1.在本案中，（）應承擔該損失。

    A.甲期貨公司

    B.乙期貨公司

    C.張某

    D.張某和乙期貨公司

    2.假設張某在甲期貨公司任副總經理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨
自營業(yè)務，張某是直接責任人，經過證監(jiān)會派出機構核實情況屬實。張某可能受
到的行政處罰是（）。

    A.給予警告

    B.暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

    C.并處1 萬元以上5 萬元以下的罰款

    D.刑事起訴

    3.張某在從事期貨業(yè)務工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是（）。

    A.向李某承諾一定會使李某盈利

    B.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向李某披露

    C.代理客戶進行期貨交易

    D.發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金

    4.張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務行為應當由（）承擔責
任。

    A.甲公司

    B.離任前由甲公司承擔，離任后由乙公司承擔

    C.張某

    D.離任前由甲公司承擔，離任后由張某

    5.對于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司（）。

    A.不承擔任何民事責任

    B.承擔違約責任和侵權責任

    C.只承擔違約責任

    D.只承擔侵權責任

    6.孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經歷�，F(xiàn)擬申請某期貨
公司的獨立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理
辦法》規(guī)定，申請該職位必須由兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下四個人，
其中可以作為推薦人的是（）。

    A.張某是某期貨公司的監(jiān)事

    B.王某是某期貨公司的總經理，任職11個月

    C.陳某是孫某原單位的總經理

    D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2 年以上

    7. A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，現(xiàn)公司擬向下列
期貨公司提供介紹業(yè)務服務，其中符合規(guī)定的是（）。

    A. B期貨公司是 A證券公司的全資子公司

    B. C期貨公司與 A證券公司均屬于某資產投資公司控制

    C. A證券公司是 D期貨公司的控股公司

    D.E 期貨公司與 A證券公司之間業(yè)務關系密切

    8. A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格的公司，一直以來都
接受 B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務的服務，后來 A公司經營的證券業(yè)違
法經營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務資格，此時 A證券公司與 B期貨公司之間的介紹業(yè)
務關系（）。

    A.自動終止

    B.由證監(jiān)會責令終止

    C.不受影響，仍然有效

    D.由雙方協(xié)商決定是否終止

    9.某期貨公司2007年2 月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公
司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，
原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任
原職，整改完成后，經證監(jiān)會檢驗合格，2008年4 月，新期貨公司欲申請金融期
貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響
而不予批準？（）

    A.不受影響，應當予以批準

    B.受影響，應當不予批準

    C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的
才予以批準

    D.不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制

    10. 某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，
總經理李某曾經在證券公司里面任職達6 年之久，副總經理孫某在期貨公司里從
事期貨業(yè)務已滿5 年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分
別達5 年、4 年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情
穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5 億元，于是該期貨公司
開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是（）。

    A.該期貨公司董事長、總經理和副總經理中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資
格，不符合法律規(guī)定

    B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

    C.該期貨公司董事長、總經理和副總經理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定

    D.該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定