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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題訓(xùn)練匯總

    不定項(xiàng)選擇題（本題共10個(gè)小題，每題2 分，共20分。在每題給出的4 個(gè)選
項(xiàng)中，有1 個(gè)或者1 個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)代碼填
入括號內(nèi)）

    A 期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電
話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行
透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交
易開始后甲某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對此進(jìn)行明確
約定。

    根據(jù)以上情況，回答下列問題：

    1.此時(shí)期貨公司應(yīng)該（）。

    A.允許甲某繼續(xù)持倉

    B.對甲某沒有保證金支持的頭寸強(qiáng)行平倉

    C.勸說甲某自行平倉

    D.對甲某持有的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉

    2.如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)
致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)（）。

    A.全部由客戶承擔(dān)

    B.全部由期貨公司承擔(dān)

    C.由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

    D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

    3.如果期貨公司對甲某沒有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉，那么強(qiáng)行平倉
所造成的損失應(yīng)（）。

    A.全部由客戶承擔(dān)

    B.全部由期貨公司承擔(dān)

    C.期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

    D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

    4.本案中，假設(shè)由于客戶沒有按時(shí)足額追加保證金，期貨交易所對其沒有保
證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉，由此發(fā)生的費(fèi)用由（）承擔(dān)。

    A.期貨公司

    B.客戶

    C.期貨公司承擔(dān)后可以向客戶追償

    D.客戶承擔(dān)后可以向期貨公司追償

    5.如果客戶向人民法院起訴，認(rèn)為期貨公司沒有向其發(fā)出追加保證金的通知，
要求期貨公司賠償其因強(qiáng)行平倉受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知的義
務(wù)，對此，應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

    A.期貨公司

    B.客戶

    C.雙方各自依據(jù)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任

    D.由法院根據(jù)雙方過錯大小決定舉證責(zé)任的分配

    甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100 萬元，
負(fù)債調(diào)整值為200 萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追
加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。

    根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：

    6.甲期貨公司的凈資本是（）。

    A.4100萬元 B.5000 萬元 C.3900 萬元 D.4000 萬元

    7.甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

    A.凈資本最低限額

    B.凈資產(chǎn)占客戶權(quán)益總額的比例

    C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

    D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

    8.甲期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，能否通過審核批準(zhǔn)？（）

    A.不能通過

    B.能夠通過

    C.能否通過由證監(jiān)會視具體情況而定

    D.可以通過，但結(jié)算范圍受到一定的限制

    9.李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司里
面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關(guān)系，多次找到李某，要求其透漏一些
期貨信息，李某礙于情面，根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，透露
（告知）某些期貨價(jià)格可能會上漲，結(jié)果王某從中獲利二十余萬元，并給予李某
好處費(fèi)五萬元。本案例中關(guān)于李某，下列說法正確的是（）。

    A.李某屬于" 知情人士" ，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕

    B.李某的行為屬于商業(yè)賄賂行為

    C.應(yīng)當(dāng)沒收其違法所得，并處3 萬元以下罰款

    D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)
任

    10. 甲期貨公司為全面結(jié)算會員，乙公司為非結(jié)算會員，乙公司委托甲期貨
公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)
議的內(nèi)容，他們詢問了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的是（）。

    A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定

    B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)

    C.非結(jié)算會員準(zhǔn)備金最高余額

    D.不得對爭議處理方式進(jìn)行約定