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 2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化題匯總

    55. 題干：期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不
明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成
的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。

    A ：不超過50%

    B ：不超過20%

    C ：不超過80%

    D ：不超過60%

    參考答案[C]

    56. 首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向（）提出整改意見。

    A ：期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責任人

    B ：期貨公司董事長或董事會

    C ：期貨公司股東大會

    D ：期貨公司監(jiān)事會

    參考答案[A]

    57. 首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）。

    A.1 年

    B.5 年

    C.10年

    D.20年

    參考答案[D]

    58. 首席風險官提出辭職的，應當提前（）向期貨公司董事會提出申請。

    A.7 日

    B.10日

    C.15日

    D.30日

    參考答案[D]

    59. 保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006
年12月31日風險準備金總額的（）繳納形成。

    A.5%

    B.10%

    C.15%

    D.20%

    參考答案[C]

    60. 期貨交易所、期貨交易所應當按（）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資
金。

    A.每周

    B.每月

    C.每季度

    D.每年

    參考答案[C]