2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化題（9）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化題匯總
49. 題干：提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包
括（）。
A ：采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
B ：在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C ：以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶
D ：開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
參考答案[C]
50. 期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。
A.會員大會
B.理事會
C.期貨部
D.理事長
參考答案[A]
51. 題干：為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每
年組織（）。
A ：崗位培訓(xùn)
B ：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C ：分析師培訓(xùn)
D ：學(xué)歷教育
參考答案[B]
52. 題干：期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。
A ：及時(shí)向主管部門報(bào)告
B ：公平對待該投資者
C ：及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
D ：了解投資者的投資目標(biāo)
參考答案[C]
53.
題干：期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易
風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于（ ）。
A ：雙方違約行為
B ：違背誠實(shí)信用原則的行為
C ：惡意進(jìn)行磋商
D ：單方違約行為
參考答案[B]
54. 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人最近（）無重大違法違規(guī)
記錄。
A.1 年
B.2 年
C.3 年
D.5 年
參考答案[C]
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