2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析（11）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-17
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析匯總
多項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題。在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)符合
題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。）
1.期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整時(shí)應(yīng)當(dāng)以（）為依據(jù)。
A.分類
B.流動(dòng)性
C.賬齡
D.可回收性
2.期貨公司可以采取以下（）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
B.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
C.按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
D.按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
3.期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是
（）。
A.制定或者修改章程、交易規(guī)則
B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種
C.變更住所或者營業(yè)場所
D.修改或者終止合約
4.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括（） .
A.保守國家秘密
B.保守所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密
C.保守投資者的商業(yè)秘密
D.保守投資者的個(gè)人隱私
5.期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。
A.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C.挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)
D.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
6.偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，（）。
A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰
金
B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰
金
C.情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以
下罰金
D.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以
下罰金
7.期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后
果的，（）。
A.對(duì)單位判處罰金
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
C.對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑
8.（）的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活
動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役。
A.期貨交易所
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司
C.證券交易所
D.保險(xiǎn)公司
9.A 市B 區(qū)的時(shí)遷與B 市c 區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位
于D 市E 區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D 市營業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）可以作為當(dāng)事人
的協(xié)議管轄法院。
A.A 市中級(jí)人民法院
B.B 市中級(jí)的人民法院
C.D 市中級(jí)的人民法院
D.D 市E 區(qū)人民法院
10. 客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保
證金。當(dāng)客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說法正確的是（）。
A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)
B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
D.穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)
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