2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析（10）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-17
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析匯總
46.D「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的啟動(dòng)
資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
賬戶總額的百分之十五交納形成。
47.A「解析」《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資
本的，或者合并、分立的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
48.B「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住
所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合
期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)
符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則；（二）近2 年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)
營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他
條件。
49.B「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)
營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)
院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的
活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司
不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者
其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。
50.B「解析」《期貨交易所管理辦法》第三章第四十九條規(guī)定：期貨交易所
設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3 年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3 人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1 人，副主
席1 至2 人。監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。
51.A「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中
違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。
52.C「解析」理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)
以書(shū)面形式委托其他理事代為出席；委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能
接受一位理事的委托。
53.C「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
》第五條規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)
管理人員進(jìn)行自律管理。
54.B「解析」根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，
期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資
格期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6 個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算
會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。
55.A「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十四條規(guī)定，
對(duì)從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由協(xié)會(huì)紀(jì)律委員會(huì)做出，從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可
以向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴，申訴委員會(huì)做出的審議決定為最終決定。
56.C「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》
第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期
貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明
系不可抗力的除外。
57.C「解析」根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，
期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近3 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑
事處罰或者行政處罰。
58.D「解析」《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三章第二十六條
規(guī)定：期貨公司董事、高級(jí)管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，
不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。
59.B「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第四章第二十九條規(guī)
定：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20% 的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)
證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5 個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東
書(shū)面報(bào)告。
60.B「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二
十一條規(guī)定：客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)
視為當(dāng)日有效；沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)
當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易。
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團(tuán)隊(duì) 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
