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2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題匯總

    17. 人民法院審理（　�。┌讣�，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過
錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。

    A ：期貨合同糾紛

    B ：期貨侵權(quán)糾紛

    C ：期貨違約糾紛

    D ：無效的期貨交易合同糾紛

    參考答案[BD]

    18. 期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當履行的
職責有（　�。�。

    A ：遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

    B ：遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

    C ：建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風險管理和內(nèi)部
控制制度

    D ：配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

    參考答案[ABCD]

    19. 期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應(yīng)當具備的條件包括（　�。�。

    A ：身體狀況良好

    B ：誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德

    C ：有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

    D ：取得證券從業(yè)人員資格

    參考答案[ABCD]

    20. 經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》
的人員有：（　　）

    A.期貨交易所的高級管理人員

    B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員

    C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5 年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理
人員

    D.從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員

    參考答案：[AC]

    21. 下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（　　）。

    A ：居間人可以是公民也可以是法人

    B ：只能接受客戶的委托

    C ：期貨公司或客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬

    D ：居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任

    參考答案[ACD]

    22. 《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（　�。�

    A.期貨經(jīng)紀公司

    B.期貨交易廳

    C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

    D.期貨咨詢機構(gòu)

    參考答案：[ABCD]

    23. 參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當符合下列條件（　�。�。

    A.年滿18周歲

    B.具有完全民事行為能力

    C.具有大專以上文化程度

    D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

    參考答案：[ABD]

    24. 期貨交易所章程中應(yīng)當載明的事項包括（　�。�。

    A ：設(shè)立目的和職能

    B ：名稱、住所和營業(yè)場所

    C ：注冊資本及其構(gòu)成

    D ：對會員的紀律處分

    參考答案[ABCD]