2012年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題（9）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-16
2012年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題匯總
81. 期貨業(yè)協(xié)會有權制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于
該辦法的具體內容的是（）。
A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示
B.執(zhí)業(yè)行為準則
C.執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴
D.后續(xù)職業(yè)培訓
82. 關于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是（）。
A.協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、
誠信記錄等信息
B.中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息
和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供
C.協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德
和專業(yè)素質
D.中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動
83. 下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
》的立法目的是（）。
A.防范經營風險
B.規(guī)范期貨公司運作
C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷
D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理
84. 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有（）。
A.誠實守信的品質
B.良好的職業(yè)道德
C.高尚的文學修養(yǎng)
D.履行職責所必需的經營管理能力。
85. 申請經理層人員的任職資格，應當具備的條件有（）。
A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.具有從事期貨業(yè)務3 年以上經驗
C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。
D.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試
86. 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人
的任職資格，應當提交的申請材料有（）。
A.申請書
B.任職資格申請表
C.身份、學歷、學位證明
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
87. 下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是
（）。
A.申請人依法解散
B.申請人撤回申請材料
C.擬任人死亡或者喪失行為能力
D.申請人未在規(guī)定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋
88. 取得經理層人員任職資格的人員，擔任（）職務的，不需重新申請任職
資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
A.董事
B.獨立董事
C.監(jiān)事
D.營業(yè)部負責人
89. 關于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。
A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式
B.會員制期貨交易所不具有法人資格
C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳
D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式
90. 下列各項屬于期貨交易所章程應當規(guī)定的內容的是（）。
A.設立目的和職責
B.名稱、住所和營業(yè)場所
C.組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則
D.財務會計、內部控制制度
期貨從業(yè)資格考試輔導權威名師團隊 助你通關！ 咨詢:010-51294794
