2012年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題（8）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-16
2012年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題匯總
71. 某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關(guān)于該決議，下列說法正確
的是（）。
A.該決議須經(jīng)全體理事1 ／2 以上表決通過
B.做出該決議的理事會會議須有2 ／3 以上理事出席
C.該決議須經(jīng)出席會議的理事的1 ／2 以上表決通過
D.做出該決議的理事會會議須有1 ／2 以上理事出席。
72. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有
（）。
A.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施
B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
C.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)
D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管
理
73. 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。
A.經(jīng)營計劃
B.公司章程草案
C.設(shè)立期貨公司申請書
D.發(fā)起人名單及其審計報告
74. 期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。
A.變更注冊資本申請書
B.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件
C.變更注冊資本的詳細(xì)方案
D.股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書
75. 期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提
交的申請材料包
括（）。
A.終止?fàn)I業(yè)部申請書
B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件
C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況
報告
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
76. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行（）和會計核算，建
立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
A.統(tǒng)一結(jié)算
B.統(tǒng)一風(fēng)險管理
C.統(tǒng)一資金調(diào)撥
D.統(tǒng)一財務(wù)管理
77. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在5 個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報
告的情形有（）。
A.變更名稱、公司章程
B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議
C.被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施
D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級
管理人員的分工發(fā)生變更
78. 下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。
A.申請期貨從業(yè)人員資格
B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員
C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)
D.期貨公司的設(shè)立
79. 下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是
（）。
A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)
人員
C.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專
業(yè)人員
80. 期貨從業(yè)人員受到（）的監(jiān)督。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨交易所
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