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查看匯總：2012年5月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》全真模擬題匯總

    三、判斷是非題（本題共20道小題，每道小題0.5分，共10分）

    1.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（　�。�

    2.商品期貨合約的標(biāo)的物包括農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品。（　�。�

    3.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。（　�。�

    4.期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。（　　）

    5.在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由董事會(huì)召集，每半年召開(kāi)一次。（　�。�

    6.在我國(guó)，設(shè)立期貨交易所，由財(cái)政部審批。（　　）

    7.期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（　�。�

    8.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以公告。（　�。�

    9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。（　�。�

    10.期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。（　�。�

    11.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（　　）

    12.申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。（　　）

    13.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（　�。�

    14.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試。（　　）

    15.首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)。（　　）

    16.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。（　�。�

    17.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。（　�。�

    18.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失；雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。（　　）

    19.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（　�。�

    20.期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶手續(xù)。（　�。�