2012年5月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》全真模擬題12
來源：考試吧發(fā)布時間：2012-05-11
51.期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列哪些情況除外？（ ）
A.國家司法部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的
B.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的
C.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的
D.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的
52.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息的（ �。�
A.情節(jié)嚴(yán)重的，處7年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上3倍以下罰金
B.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金
C.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處7年以上10年以下的有期徒刑，并處違法所得1倍以上3倍以下罰金
D.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下的有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
53.人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人（ ）確定承擔(dān)的民事責(zé)任。
A.是否有過錯
B.是否有損失及損失大小
C.過錯的性質(zhì)、大小
D.過錯和損失之間的因果關(guān)系
54.下列有關(guān)期貨糾紛案件的管轄，說法不正確的是（ �。�。
A.期貨糾紛案件由基層人民法院管轄
B.高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分中級人民法院受理期貨糾紛案件
C.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依侵權(quán)行為發(fā)生地確定管轄
D.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄
55.根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列說法正確的是（ �。�。
A.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其自行承擔(dān)
B.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任
C.不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由其自行承擔(dān)
D.期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)
56.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）。
A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查
B.中國金融期貨交易所對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理
C.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理
D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗證
57.根據(jù)規(guī)定，中國金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)從投資者的（ �。┓矫�，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報中國證監(jiān)會備案。
A.個人信用及家庭背景
B.經(jīng)濟(jì)實(shí)力
C.股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力
D.投資經(jīng)歷
58.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)（ �。�。
A.向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險
B.向投資者全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識
C.認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風(fēng)險承受能力
D.建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密
59.自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身的（ �。瑢徤鳑Q定是否參與股指期貨交易。
A.經(jīng)濟(jì)實(shí)力
B.產(chǎn)品認(rèn)知能力
C.風(fēng)險控制能力
D.心理承受能力
60.期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，（ �。⿷�(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。
A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國金融期貨交易所
D.中國期貨保證金監(jiān)控中心
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