2012年監(jiān)理師考試理論與法規(guī)考點講義176
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-02-08
3 項目監(jiān)理機構(gòu)及其設(shè)施
3.1 項目監(jiān)理機構(gòu)
3.1.1 項目監(jiān)理機構(gòu)在撤離施工現(xiàn)場前應由監(jiān)理單位書面通知建設(shè)單位，并辦理相應的移交手續(xù)。
3.1.2 項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式和規(guī)模應考慮有利于監(jiān)理目標的控制、承包合同的管理，有利于監(jiān)理的決策和信息的溝通，有利于監(jiān)理職能的發(fā)揮和人員的分工協(xié)作。項目監(jiān)理機構(gòu)的組成應符合適應、精簡、高效的原則。
3.1.3 項目監(jiān)理機構(gòu)中配備監(jiān)理人員的數(shù)量和專業(yè)應根據(jù)監(jiān)理的任務范圍、內(nèi)容、期限、專業(yè)類別以及工程的類別、規(guī)模、技術(shù)復雜程度、工程環(huán)境等因素綜合考慮，并應符合委托監(jiān)理合同中對監(jiān)理深度和密度的要求，能體現(xiàn)監(jiān)理機構(gòu)的整體素質(zhì)，滿足監(jiān)理目標控制的要求。監(jiān)理人員數(shù)量一般不少于3人。
監(jiān)理人員的數(shù)量和專業(yè)配備可隨工程施工進展情況作相應的調(diào)整，從而滿足不同階段監(jiān)理工作的需要。
監(jiān)理單位可根據(jù)監(jiān)理工作的需要，在項目監(jiān)理機構(gòu)中配備必要的文秘、翻譯和其他行政輔助人員。
3.1.4 調(diào)整監(jiān)理人員應考慮監(jiān)理工作的延續(xù)性，并應做好相應的交接工作。
3.2 監(jiān)理人員的職責
3.2.4 本條款中所列的1-5項職責均必須由總監(jiān)理工程師親自履行，其他總監(jiān)理工程師的職責可委托總監(jiān)理工程師代表履行。
3.2.5 專業(yè)監(jiān)理工程師的監(jiān)理日記應記錄當日主要的施工和監(jiān)理情況。
3.2.6 監(jiān)理員的監(jiān)理Bi己應記錄當日的檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題。
3，3 監(jiān)理設(shè)施
3.3，1 監(jiān)理設(shè)施一般應在委托監(jiān)理合同中予以明確，并在實際開工前到位。對于建設(shè)單位提供的設(shè)施，項目監(jiān)理機構(gòu)應登記造冊。
4 監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實施細則
4.1 監(jiān)理規(guī)劃
4.1.1 監(jiān)理規(guī)劃是在項目監(jiān)理機構(gòu)充分分析和研究工程項目的目標、技術(shù)、管理、環(huán)境以及參與工程建設(shè)各方等方面的情況后制定的指導工程項目監(jiān)理工作的實施方案。監(jiān)理規(guī)劃要真正能夠起到指導項目監(jiān)理機構(gòu)進行該項目監(jiān)理工作的作用，所以監(jiān)理規(guī)劃中應有明確具體的、符合項目要求的工作內(nèi)容、工作方法、監(jiān)理措施、工作程序和工作制度。
4.1.2 監(jiān)理規(guī)劃應針對項目的實際情況進行編制，所以應在收到工程項目的設(shè)計文件之后開始編制。如果能在收到施工圖設(shè)計文件后開始編制監(jiān)理規(guī)劃，則更能掌握項目的實際情況。
監(jiān)理規(guī)劃作為監(jiān)理單位的技術(shù)文件應經(jīng)過監(jiān)理單位的技術(shù)負責人審核批準。
監(jiān)理規(guī)劃應在召開第一次工地會議之前完成內(nèi)部審核并報送建設(shè)單位。監(jiān)理規(guī)劃是否要經(jīng)過建設(shè)單位的認可，由委托監(jiān)理合同或雙方協(xié)商來確定。 監(jiān)理規(guī)劃應由總監(jiān)理工程師主持，專業(yè)監(jiān)理工程師共同參加編制，共同分析項目特點、提出項目監(jiān)理措施和方法，確定項目監(jiān)理工作的程序和制度等。
4.1.3 監(jiān)理規(guī)劃至少應包括條文中所示的主要內(nèi)容，當工程項目較為特殊時也可增加其他必要的內(nèi)容。
4.1.4 在監(jiān)理工作實施過程中，工程項目的實施可能會發(fā)生較大的變化，如設(shè)計方案重大修改、承包方式發(fā)生變化、建設(shè)單位的出資方式發(fā)生變化，工期和質(zhì)量要求發(fā)生重大變化，或者當原監(jiān)理規(guī)劃所確定的方法、措施、程序和制度不能有效地發(fā)揮控制作用時，總監(jiān)理工程師應及時召集專業(yè)監(jiān)理工程師進行修訂，按原程序報建設(shè)單位。
4.2監(jiān)理實施細則
4.2.1 中型工程項目對應于建設(shè)部第16號部令《工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理試行辦法》附表中的二等工程項目。在二等及以上工程項目開展監(jiān)理工作之前，項目監(jiān)理機構(gòu)應分專業(yè)編制監(jiān)理工作實施細則，以達到規(guī)范監(jiān)理工作行為的目的。對項目規(guī)模較小、技術(shù)不復雜且管理有成熟經(jīng)驗和措施，并且監(jiān)理規(guī)劃可以起到監(jiān)理實施細則的作用時，監(jiān)理實施細則可不必另行編寫。 監(jiān)理實施細則應體現(xiàn)項目監(jiān)理機構(gòu)對于該工程項目在各專業(yè)技術(shù)、管理和目標控制方面的具體要求。
4.2.2 監(jiān)理實施細則可按工程進展情況編寫，尤其是當施工圖未出齊就開工的情況。但是當某分部工程或單位工程或按專業(yè)劃分構(gòu)成一個整體的局部工程開工前，該部分的監(jiān)理實施細則應編制完成，并在開工前經(jīng)過總監(jiān)理工程師的審批。
監(jiān)理實施細則不應與條文中所列編寫依據(jù)的有關(guān)要求相沖突。
4.2.3 監(jiān)理實施細則至少應包括條文中所規(guī)定的主要內(nèi)容。
4.2.4 當發(fā)生工程變更、計劃變更或原監(jiān)理實施細則所確定的方法、措施、流程不能有效地發(fā)揮管理和控制作用等情況時，總監(jiān)理工程師應及時根據(jù)實際情況安排專業(yè)監(jiān)理工程師對監(jiān)理實施細則進行補充、修改和完善。
5 施工階段的監(jiān)理工作
5.1 制定監(jiān)理工作程序的一般規(guī)定
1 制定監(jiān)理工作程序有利于項目監(jiān)理機構(gòu)的工作規(guī)范化、程序化、制度化，有利于建設(shè)單位、承包單位及其他相關(guān)單位與監(jiān)理單位之間工作配合協(xié)調(diào)。
2 在制定監(jiān)理工作程序時，要按照監(jiān)理工作開展的先后次序，明確每一階段完成的工作內(nèi)容、行為主體、工作時限和考核（檢查）標準。
3 在實際監(jiān)理過程中，由于工程項目的具體情況，可能會產(chǎn)生監(jiān)理工作內(nèi)容的增減或工作程序顛倒的現(xiàn)象，但無論出現(xiàn)何種變化都必須堅持監(jiān)理工作“先審核后實施、先驗收后施工（下道工序）”的基本原則。
5.2 施工準備階段的監(jiān)理工作
5，2.1 項目總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理人員熟悉施工圖是監(jiān)理預先控制的一項重要工作，其目的是熟悉圖紙，了解工程特點、工程關(guān)鍵部位的施工方法、質(zhì)量要求，以督促承包單位按圖施工。雖然監(jiān)理單位對設(shè)計問題不承擔責任，但如發(fā)現(xiàn)圖紙中存在按圖施工困難、影響工程質(zhì)量以及圖紙錯誤等問題，應通過建設(shè)單位向設(shè)計單位提出書面意見和建議。
5.2.2 項目監(jiān)理人員參加設(shè)計技術(shù)交底會應了解的基本內(nèi)容是：
1.設(shè)計主導思想、建筑藝術(shù)構(gòu)思和要求、采用的設(shè)計規(guī)范、確定的抗震等級、防火等級、基礎(chǔ)、結(jié)構(gòu)、內(nèi)外裝修及機電設(shè)備設(shè)計（設(shè)備造型）等；
2.對主要建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的要求、所采用的新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備的要求以及施工中應特別注意的事項等；
3.對建設(shè)單位、承包單位和監(jiān)理單位提出的對施工圖的意見和建議的答復。 在設(shè)計交底會上確認的設(shè)計變更應由建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位和監(jiān)理單位會簽。
5，2.3 審查施工組織設(shè)計的工作程序及基本要求：
1.施工組織設(shè)計審查程序
1）承包單位必須完成施工組織設(shè)計的編制及自審工作，并填寫施工組織設(shè)計（方案）報審表，報送項目監(jiān)理機構(gòu)。
2）總監(jiān)理工程師應在約定時間內(nèi)，組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查，提出審查意見后，由總監(jiān)理工程師審定批準。需要承包單位修改時，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)書面的意見，退回承包單位修改后再報審，總監(jiān)理工程師應重新審定。
3）已審定的施工組織設(shè)計由項目監(jiān)理機構(gòu)報送建設(shè)單位。
4）承包單位應按審定的施工組織設(shè)計文件組織施工。如需對其內(nèi)容做較大變更，
應在實施前將變更內(nèi)容書面報送項目監(jiān)理機構(gòu)重新審定。
5）對規(guī)模大、結(jié)構(gòu)復雜或?qū)傩陆Y(jié)構(gòu)、特種結(jié)構(gòu)的工程，項目監(jiān)理機構(gòu)應在審查施工組織設(shè)計后，報送監(jiān)理單位技術(shù)負責人審查，其審查意見由總監(jiān)理工程師簽發(fā)。必要時與建設(shè)單位協(xié)商，組織有關(guān)專家會審。
2.審查施工組織設(shè)計的基本要求：
1）施工組織設(shè)計應有承包單位負責人簽字。
2）施工組織設(shè)計應符合施工合同要求。
3）施工組織設(shè)計應由專業(yè)監(jiān)理工程師審核后，經(jīng)總監(jiān)理工程師簽認。
4）發(fā)現(xiàn)施工組織設(shè)計中存在問題應提出修改意見，由承包單位修改后重新報審。
5.2.4 監(jiān)理工作是在承包單位建立健全質(zhì)量管理體系、技術(shù)管理體系和質(zhì)量保證體系 的基礎(chǔ)上完成的，如果承包單位不建立質(zhì)量管理體系、技術(shù)管理體系和質(zhì)量保證體系，難以保證施工合同的履行。
5.2.5 如在施工合同中未指明分包單位，項目監(jiān)理機構(gòu)應對該分包單位的資格進行審查。
5.2，7 監(jiān)理工程師應審核測量成果及現(xiàn)場查驗樁、線的準確性及樁點、樁位保護措施的有效
性，符合規(guī)定時，由專業(yè)監(jiān)理工程師簽認。
5.2.8 經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師現(xiàn)場檢查，具備開工條件，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程開工報審表，并
報送建設(shè)單位備案。
5.3 工地例會5.3.3 專題工地會議是為解決施工過程中的專門問題而召開的會議，由總監(jiān)理
工程師或其授權(quán)的監(jiān)理工程師主持。工程項目各主要參建單位均可向項目監(jiān)理機構(gòu)書面提出召開專
題工地會議的動議。動議內(nèi)容包括：主要議題，與會單位、人員及召開時間。經(jīng)總監(jiān)理工程師與有
關(guān)單位協(xié)商，取得一致意見后，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)召開專題工地會議的書面通知，與會各方應認
真做好會前準備。專題工地會議紀要的形成過程與工地例會相同。
5.4 工程質(zhì)量控制工作
5.4.1 項目監(jiān)理機構(gòu)應要求承包單位必須嚴格按照批準的（或經(jīng)過修改后重新批準的） 施工
組織設(shè)計（方案）組織施工。
5.4.2 工程項目的重點部位、關(guān)鍵工序應由項目監(jiān)理機構(gòu)與承包單位協(xié)商后共同確認。
5.4.4 承包單位在測量放線完畢，應進行自檢，合格后填寫施工測量放線報驗申請表，并附上放線的依據(jù)材料及放線成果表報送項目監(jiān)理機構(gòu)。專業(yè)監(jiān)理工程師應實地查驗放線精度是否符合規(guī)范及標準要求，施工軸線控制樁的位置、軸線和高程的控制標志是否牢靠、明顯等。經(jīng)審核、查驗合格，簽認施工測量報驗申請表。
5.4.5 專業(yè)監(jiān)理工程師對承包單位自有試驗室或外委實驗室均應按本條規(guī)定的五個方面進行審核。
5.4.6 對新材料、新產(chǎn)品，承包單位應報送經(jīng)有關(guān)部門鑒定、確認的證明文件；對進口材料、構(gòu)配件和設(shè)備，承包單位還應報送進口商檢證明文件，并按照事先約定，由建設(shè)單位、承包單位、供貨單位、監(jiān)理單位及其他有關(guān)單位進行聯(lián)合檢查。
5.4.7 計量設(shè)備是指施工中使用的衡器、量具、計量裝置等設(shè)備。
5.4.8 監(jiān)理人員應經(jīng)常地、有目的地對承包單位的施工過程進行巡視檢查、檢測。主要檢查內(nèi)容如下：
1.是否按照設(shè)計文件、施工規(guī)范和批準的施工方案施工；
2.是否使用合格的材料、構(gòu)配件和設(shè)備；
3.施工現(xiàn)場管理人員，尤其是質(zhì)檢人員是否到崗到位；
4.施工操作人員的技術(shù)水平、操作條件是否滿足工藝操作要求、特種操作人員是否持證上崗；
5.施工環(huán)境是否對工程質(zhì)量產(chǎn)生不利影響；
6.已施工部位是否存在質(zhì)量缺陷。
對施工過程中出現(xiàn)的較大質(zhì)量問題或質(zhì)量隱患，監(jiān)理工程師宜采用照相、攝影等手段予以記錄。
5.4.9 承包單位完成隱蔽工程作業(yè)并自檢合格后，應填寫隱蔽工程報驗申請表，報送項目監(jiān)理機構(gòu)。經(jīng)檢驗合格，專業(yè)監(jiān)理工程師應簽認隱蔽工程報驗申請表，承包單位方可進行下一道工序施工。
5.4.10 監(jiān)理人員應按國家工程施工質(zhì)量驗收標準檢查分項、分部及單位工程質(zhì)量。
5.5 工程造價控制工作
5.5.3 專業(yè)監(jiān)理工程師進行風險分析主要是找出工程造價最易突破部分（如施工合同中有關(guān)條款不明確而造成突破造價的漏洞，施工圖中的問題易造成工程變更、材料和設(shè)備價格不確定等）以及最易發(fā)生費用索賠的原因和部位（如因建設(shè)單位資金不到位、施工圖紙不到位，建設(shè)單位供應的材料、設(shè)備不到位等），從而制定出防范性對策，書面報告總監(jiān)理工程師，經(jīng)其審核后向建設(shè)單位提交有關(guān)報告。
5.5.4 發(fā)生工程變更，無論是由設(shè)計單位或建設(shè)單位或承包單位提出的，均應經(jīng)過建設(shè)單位、設(shè)計單位、承包單位和監(jiān)理單位的代表簽認，并通過項目總監(jiān)理工程師下達變更指令后，承包單位方可進行施工。同時，承包單位應按照施工合同的有關(guān)規(guī)定，編制工程變更概算書，報送項目總監(jiān)理工程師審核、確認，經(jīng)建設(shè)單位、承包單位認可后，方可進入工程計量和工程款支付程序。
5.5.5 專業(yè)監(jiān)理工程師對承包單位報送的工程款支付申請表進行審核時，應會同承包單位對現(xiàn)場實際完成情況進行計量，對驗收手續(xù)齊全、資料符合驗收要求并符合施工合同規(guī)定的計量范圍內(nèi)的工程量予以核定。
工程款支付申請中包括合同內(nèi)工作量、工程變更增減費用、經(jīng)批準的索賠費用，應扣除的預付款、保留金及施工合同約定的其他支付費用。專業(yè)監(jiān)理工程師應逐項審查后，提出審查意見報總監(jiān)理工程師審核簽認。
5.5.7 涉及工程索賠的有關(guān)施工和監(jiān)理資料包括施工合同、協(xié)議、供貨合同、工程變更、施工方案、施工進度計劃，承包單位工、料、機動態(tài)記錄（文字、照相等）、建設(shè)單位和承包單位的有關(guān)文件、會議紀要、監(jiān)理工程師通知等。
5.6 工程進度控制工作
5.6.1 施工進度計劃審核的主要內(nèi)容有：
1……進度計劃是否符合施工合同中開竣工日期的規(guī)定；2012年監(jiān)理工程師報名時間
2.進度計劃中的主要工程項目是否有遺漏，分期施工是否滿足分批動用的需要和配套動用的要求，總承包、分承包單位分別編制的各單項工程進度計劃之間是否相協(xié)調(diào)；
3.施工順序的安排是否符合施工工藝的要求；
4.工期是否進行了優(yōu)化，進度安排是否合理；
5.勞動力、材料、構(gòu)配件、設(shè)備及施工機具、設(shè)備、水、電等生產(chǎn)要素供應計劃是否能保證施工進度計劃的需要，供應是否均衡；
6.對由建設(shè)單位提供的施工條件（資金、施工圖紙、施工場地、采供的物資等），承包單位在施工進度計劃中所提出的供應時間和數(shù)量是否明確、合理，是否有造成因建設(shè)單位違約而導致工程延期和費用索賠的可能。
編制和實施施工進度計劃是承包單位的責任。因此，監(jiān)理工程師對施工進度計劃的 審查或批準，并不解除承包單位對施工進度計劃的責任和義務。
5，6.2 施工進度控制方案的主要內(nèi)容包括：
1.施工進度控制目標分解圖；
2.實現(xiàn)施工進度控制目標的風險分析；
3.施工進度控制的主要工作內(nèi)容和深度；
4.監(jiān)理人員對進度控制的職責分工；
5.進度控制工作流程；
6.進度控制的方法（包括進度檢查周期、數(shù)據(jù)采集方式、進度報表格式、統(tǒng)計分析方法等）；
7.進度控制的具體措施（包括組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟措施及合同措施等）；
8.尚待解決的有關(guān)問題。
5.6.3 在實施進度控制過程中，專業(yè)監(jiān)理工程師的主要工作是：
1.檢查和記錄實際進度完成情況；
2.通過下達監(jiān)理指令、召開工地例會、各種層次的專題協(xié)調(diào)會議，督促承包單位按期完成進度計劃。
3.當發(fā)現(xiàn)實際進度滯后于計劃進度時，總監(jiān)理工程師應指令承包單位采取調(diào)整措施；
5.7 竣工驗收
5.7.1 竣工預驗收的程序：
1.當單位工程達到竣工驗收條件后，承包單位應在自審、自查、自評工作完成后， 填寫工程竣工報驗單，并將全部竣工資料報送項目監(jiān)理機構(gòu)，申請竣工驗收。
2.總監(jiān)理工程師應組織各專業(yè)監(jiān)理工程師對竣工資料及各專業(yè)工程的質(zhì)量情況進行全面檢查，對檢查出的問題，應督促承包單位及時整改。3.對需要進行功能試驗的工程項目（包括單機試車和無負荷試車），監(jiān)理工程師應督促承包單位及時進行試驗，并對重要項目進行現(xiàn)場監(jiān)督、檢查，必要時請建設(shè)單位和設(shè)計單位參加；監(jiān)理工程師應認真審查試驗報告單。
4.監(jiān)理工程師應督促承包單位搞好成品保護和現(xiàn)場清理。
5.經(jīng)項目監(jiān)理機構(gòu)對竣工資料及實物全面檢查、驗收合格后，由總監(jiān)理工程師簽署工程竣工報驗單，并向建設(shè)單位提出質(zhì)量評估報告。
5.7.2 在竣工驗收時，對某些剩余工程和缺陷工程，在不影響交付的前提下，經(jīng)建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位和監(jiān)理單位協(xié)商，承包單位應在竣工驗收后的限定時間內(nèi)完成。
5.8 工程質(zhì)量保修期的監(jiān)理工作
5.8.1 建設(shè)工程質(zhì)量保修期按《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》的規(guī)定確定。在質(zhì)量保修期內(nèi)的監(jiān)理工作期限，應由監(jiān)理單位與建設(shè)單位根據(jù)工程實際情況，在委托監(jiān)理合同中約定，一般以一年為宜。
5.8.2 在承擔工程質(zhì)量保修期的監(jiān)理工作時，監(jiān)理單位可不設(shè)立項目監(jiān)理機構(gòu)，宜在參加施工階段監(jiān)理工作的監(jiān)理人員中保留必要的人員。對承包單位修復的工程質(zhì)量進行驗收和簽認，應由專業(yè)監(jiān)理工程師負責。
5.8.3 對于非承包單位原因造成的工程質(zhì)量缺陷，修復費用的核實及簽署支付證明，宜由原施工階段的總監(jiān)理工程師或其授權(quán)人簽認。施工合同管理的其他工作
