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31、為加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，《證券法》規(guī)定（ ab   ）
a、建立證券投資者保護(hù)基金制度
b、明確對(duì)投資者損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任制度
c、明確了證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度
d、增加了對(duì)證券公司主要股東的資格要求
32、證券公司建立經(jīng)紀(jì)人信息查詢制度，有利于（  abc  ）。
a、提高證券公司服務(wù)的安全，防止第三人假借證券公司名義進(jìn)行欺詐行為
b、客戶對(duì)證券公司的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督及證券公司加強(qiáng)自身證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍的管理
c、客戶與證券公司的聯(lián)絡(luò)
d、防止經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為
33、證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，按《監(jiān)管條例》規(guī)定，將可能面臨的處罰包括（ abcd   ）。
a、責(zé)令改正，給予警告
b、沒(méi)收違法所得
c、沒(méi)有違法所得或違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以下罰款
d、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格
34、《監(jiān)管條例》從（ abc   ）角度出發(fā)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的基本業(yè)務(wù)素質(zhì)作了最基本的要求。
a、保護(hù)客戶利益
b、防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)
c、維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定
d、防止系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
35、《監(jiān)管條例》明確了證券公司了解客戶的原則，即要求證券公司在向客戶提供證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況下，需要對(duì)投資者的（   abcd   ）等情況進(jìn)行審查。
a、真實(shí)身份                              b、財(cái)務(wù)狀況
c、投資目的                              d、投資經(jīng)驗(yàn)
36、證券公司與客戶簽約時(shí)的合同講解的內(nèi)容主要是（    ）
a、業(yè)務(wù)規(guī)則                             b、合同內(nèi)容
c、行情趨勢(shì)                             d、交易技巧
37、《監(jiān)管條例》明確了證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（ acd  ）報(bào)告的要求。
a、年度                                 b、季度
c、月度                                 d、臨時(shí)
38、我國(guó)證券市場(chǎng)法律體系由( abc   )構(gòu)成。
a、國(guó)家法律                             b、行政法規(guī)
c、部門規(guī)章                             d、自律規(guī)則
39、我國(guó)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理遵循（abcd    ）原則。
a、依法管理                            b、保護(hù)投資者利益
c、公開(kāi)、公平和公正                    d、行政監(jiān)管和自律相結(jié)合
40、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)以(    )為自律管理的工作方針。
a、自律                                b、服務(wù)
c、傳導(dǎo)                                d、監(jiān)督