2009年交易法規(guī)仿真考題一
來源：發(fā)布時間：2008-12-31
1.期貨商受托從事期貨交易之種類及交易所是
(A)得受托交易種類由行政院公告，受托交易之交易所由主管機關(guān)公告
(B)得 受托交易種類由主管機關(guān)公告，得受托交易之交易所由行政院公告
(C)兩者均由行政院公告
(D)兩者均由主管機關(guān)公告
2.期貨業(yè)包括
(A)期貨服務(wù)業(yè)、期貨商、杠桿交易商
(B)期貨 商、期貨交易所
(C)期貨公會、期貨商、期貨結(jié)算機構(gòu)
【注】期貨交易法中之期貨業(yè)章包括期/中國期貨考試網(wǎng)/貨商、期貨服務(wù)業(yè)、杠桿交易商。
3.主管機關(guān)對期貨契約之準駁期間，不得超過多久？
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)一年
4.依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定，經(jīng)主管機關(guān)核準之期貨契約，有下列何種情事時，主管機關(guān)得撤銷之？
(A)喪失價格指針之功能
(B)不符公共利益
(C)經(jīng)期貨交易所申請
(D)以上皆是
5.有關(guān)期貨交易所之規(guī)定下列何者系為錯誤
(A)會員制期貨交易所之董事、監(jiān)察人或其它職員不得為自己用任何名義自行委托他人在該期貨交易所
(B)公司制期貨交易所得以章程明定股東資格之限制，并得限定股票轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)之對象以章程所定之資格為限
(C)員會制與公司制期貨交易所之董事、監(jiān)察人均應(yīng)至少四分之一由證管會指派非會員或非股東之相關(guān)專家擔(dān)任之
(D)公司制期貨交易所之業(yè)務(wù)委員會及紀律委員會之成員，至少應(yīng)有三分之一為在該交易所之期貨商
6.依期貨交易所上之規(guī)定，下列何者為正確無
(A)期貨交易所、期貨結(jié)算機構(gòu)、期貨同業(yè)工會對于證管會依法所為之檢查調(diào)查不得有拒絕或妨礙之行為其有拒絕或妨礙之情事時證管會除得課以行政罰鍰外，并得以情節(jié)輕重為警告撤換負責(zé)人或其它有關(guān)人員命令為六個月之停業(yè)或撤銷其營業(yè)許可之行政處分
(B)期貨業(yè)應(yīng)依證管會之規(guī)定雇用具有業(yè)務(wù)員資格者為客戶辦理開戶并接受客戶委托進行期貨交易事宜，期貨業(yè)違反此項規(guī)定者應(yīng)受刑罰
(C)期貨商之業(yè)務(wù)員因執(zhí)行業(yè)務(wù)而觸犯期貨交易法之刑責(zé)時，僅由/中國期貨考試網(wǎng)/為該行為之業(yè)務(wù)員單獨負刑事責(zé)任，期貨商對于業(yè)務(wù)員之業(yè)務(wù)上犯罪行為完全不負
任何連帶刑事責(zé)任
(D)僅期貨交易所及期貨結(jié)算機構(gòu)訂定或限制期貨交易人之期貨交易數(shù)量或部位持有數(shù)量
7.任何人為下列何種行為應(yīng)處七年以下有期徒刑，得并科新臺幣300萬以下之罰金刑事責(zé)任：Ⅰ意圖影響期貨交易價格而散布謠言或從事操縱行為者；
�、驈氖聝�(nèi)線交易者；Ⅲ從事對作或虛偽詐欺，隱匿或其它足生客戶或第三人誤信之行為；Ⅳ未經(jīng)證管會之許可擅自非法經(jīng)營期貨交易所、期貨結(jié)算
機構(gòu)或期貨業(yè)之業(yè)務(wù)
(A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(C)以上皆是
(D)以上皆非
8.有關(guān)期貨結(jié)構(gòu)機構(gòu)規(guī)定何者正確無誤？
(A)期貨結(jié)算機構(gòu)一律采獨立分級經(jīng)營制，亦即期貨結(jié)算機構(gòu)不得由期貨交易所或其它機構(gòu)兼營，亦不得兼營其它業(yè)務(wù)或投資其它事業(yè)
(B)期貨結(jié)算機構(gòu)采獨立分級專營制，亦得由期貨交易所或其它機構(gòu)兼營之，由期貨交易所或其它機構(gòu)兼營時應(yīng)經(jīng)證管會許可并發(fā)給許可證照，其營業(yè)財務(wù)及會計亦應(yīng)予獨立
(C)期貨結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行市場監(jiān)視時倘若有嚴重影響期貨交易秩序之情事者，除得調(diào)整期貨結(jié)算會員之結(jié)算保證金數(shù)額外，尚得調(diào)整期貨結(jié)算會員應(yīng)向客戶收取之期貨交易保證金數(shù)額及其收取之時限
(D)期貨結(jié)算會員僅得以現(xiàn)金向期貨結(jié)算機構(gòu)繳存結(jié)算保證金，而期貨結(jié)算機構(gòu)應(yīng)將期貨結(jié)算會員繳存之結(jié)算保證金，依自營與經(jīng)紀分離處理，并應(yīng)與其自有資金分離存放
9.下列關(guān)于期貨交易保證金收付的規(guī)定，何者正確？
(A)期貨交易人權(quán)益低于維持保證金，期貨商不得接受其委托新單
(B)期貨交易人權(quán)益低于維持保證金，得接受沖/中國期貨考試網(wǎng)/銷原有契約部位之委托
(C)期貨交易人權(quán)益數(shù)低于維持保證金須補繳保證金至維持保證金之水平
(D)以上皆是
10.期貨商業(yè)務(wù)員應(yīng)參加本會指定機構(gòu)辦理之訓(xùn)練，下列敘述何者有誤？
(A)初任業(yè)務(wù)員應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加
(B)離職滿二年再任業(yè)務(wù)員者，應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加
(C)在職業(yè)務(wù)員每二年參加
(D)以上皆是
(A)得受托交易種類由行政院公告，受托交易之交易所由主管機關(guān)公告
(B)得 受托交易種類由主管機關(guān)公告，得受托交易之交易所由行政院公告
(C)兩者均由行政院公告
(D)兩者均由主管機關(guān)公告
2.期貨業(yè)包括
(A)期貨服務(wù)業(yè)、期貨商、杠桿交易商
(B)期貨 商、期貨交易所
(C)期貨公會、期貨商、期貨結(jié)算機構(gòu)
【注】期貨交易法中之期貨業(yè)章包括期/中國期貨考試網(wǎng)/貨商、期貨服務(wù)業(yè)、杠桿交易商。
3.主管機關(guān)對期貨契約之準駁期間，不得超過多久？
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)一年
4.依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定，經(jīng)主管機關(guān)核準之期貨契約，有下列何種情事時，主管機關(guān)得撤銷之？
(A)喪失價格指針之功能
(B)不符公共利益
(C)經(jīng)期貨交易所申請
(D)以上皆是
5.有關(guān)期貨交易所之規(guī)定下列何者系為錯誤
(A)會員制期貨交易所之董事、監(jiān)察人或其它職員不得為自己用任何名義自行委托他人在該期貨交易所
(B)公司制期貨交易所得以章程明定股東資格之限制，并得限定股票轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)之對象以章程所定之資格為限
(C)員會制與公司制期貨交易所之董事、監(jiān)察人均應(yīng)至少四分之一由證管會指派非會員或非股東之相關(guān)專家擔(dān)任之
(D)公司制期貨交易所之業(yè)務(wù)委員會及紀律委員會之成員，至少應(yīng)有三分之一為在該交易所之期貨商
6.依期貨交易所上之規(guī)定，下列何者為正確無
(A)期貨交易所、期貨結(jié)算機構(gòu)、期貨同業(yè)工會對于證管會依法所為之檢查調(diào)查不得有拒絕或妨礙之行為其有拒絕或妨礙之情事時證管會除得課以行政罰鍰外，并得以情節(jié)輕重為警告撤換負責(zé)人或其它有關(guān)人員命令為六個月之停業(yè)或撤銷其營業(yè)許可之行政處分
(B)期貨業(yè)應(yīng)依證管會之規(guī)定雇用具有業(yè)務(wù)員資格者為客戶辦理開戶并接受客戶委托進行期貨交易事宜，期貨業(yè)違反此項規(guī)定者應(yīng)受刑罰
(C)期貨商之業(yè)務(wù)員因執(zhí)行業(yè)務(wù)而觸犯期貨交易法之刑責(zé)時，僅由/中國期貨考試網(wǎng)/為該行為之業(yè)務(wù)員單獨負刑事責(zé)任，期貨商對于業(yè)務(wù)員之業(yè)務(wù)上犯罪行為完全不負
任何連帶刑事責(zé)任
(D)僅期貨交易所及期貨結(jié)算機構(gòu)訂定或限制期貨交易人之期貨交易數(shù)量或部位持有數(shù)量
7.任何人為下列何種行為應(yīng)處七年以下有期徒刑，得并科新臺幣300萬以下之罰金刑事責(zé)任：Ⅰ意圖影響期貨交易價格而散布謠言或從事操縱行為者；
�、驈氖聝�(nèi)線交易者；Ⅲ從事對作或虛偽詐欺，隱匿或其它足生客戶或第三人誤信之行為；Ⅳ未經(jīng)證管會之許可擅自非法經(jīng)營期貨交易所、期貨結(jié)算
機構(gòu)或期貨業(yè)之業(yè)務(wù)
(A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(C)以上皆是
(D)以上皆非
8.有關(guān)期貨結(jié)構(gòu)機構(gòu)規(guī)定何者正確無誤？
(A)期貨結(jié)算機構(gòu)一律采獨立分級經(jīng)營制，亦即期貨結(jié)算機構(gòu)不得由期貨交易所或其它機構(gòu)兼營，亦不得兼營其它業(yè)務(wù)或投資其它事業(yè)
(B)期貨結(jié)算機構(gòu)采獨立分級專營制，亦得由期貨交易所或其它機構(gòu)兼營之，由期貨交易所或其它機構(gòu)兼營時應(yīng)經(jīng)證管會許可并發(fā)給許可證照，其營業(yè)財務(wù)及會計亦應(yīng)予獨立
(C)期貨結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行市場監(jiān)視時倘若有嚴重影響期貨交易秩序之情事者，除得調(diào)整期貨結(jié)算會員之結(jié)算保證金數(shù)額外，尚得調(diào)整期貨結(jié)算會員應(yīng)向客戶收取之期貨交易保證金數(shù)額及其收取之時限
(D)期貨結(jié)算會員僅得以現(xiàn)金向期貨結(jié)算機構(gòu)繳存結(jié)算保證金，而期貨結(jié)算機構(gòu)應(yīng)將期貨結(jié)算會員繳存之結(jié)算保證金，依自營與經(jīng)紀分離處理，并應(yīng)與其自有資金分離存放
9.下列關(guān)于期貨交易保證金收付的規(guī)定，何者正確？
(A)期貨交易人權(quán)益低于維持保證金，期貨商不得接受其委托新單
(B)期貨交易人權(quán)益低于維持保證金，得接受沖/中國期貨考試網(wǎng)/銷原有契約部位之委托
(C)期貨交易人權(quán)益數(shù)低于維持保證金須補繳保證金至維持保證金之水平
(D)以上皆是
10.期貨商業(yè)務(wù)員應(yīng)參加本會指定機構(gòu)辦理之訓(xùn)練，下列敘述何者有誤？
(A)初任業(yè)務(wù)員應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加
(B)離職滿二年再任業(yè)務(wù)員者，應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加
(C)在職業(yè)務(wù)員每二年參加
(D)以上皆是
【糾錯】
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