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　　一、單項選擇題[本題型共20題。從每題的備選答案中選出正確的一個答案，在答題卡相應(yīng)位置上用2B鉛筆填涂你認為正確的答案代碼。答案寫在試題冊上無效。答案正確的，每題得0.5分。本題型共10分。

1.某上市公司在其招股說明書中所列的募集資金用途為投入一項浮法玻璃生產(chǎn)線。新股發(fā)行上市后，該上市公司發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線的市場前景欠佳，遂決定取消該項目，將募集資金用于其他項目。根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，上述行為須經(jīng)( )。

　　A.公司董事會批準　　B.公司股東大會批準

　　C.中國證監(jiān)會批準　　D.公司股東大會作出決議，報中國證監(jiān)會批準

　　答案：B。

　　依據(jù)：《證券法》第二十條《法規(guī)選編》(上冊)第51頁。

　　2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股份有限公司的法定代表人在任職期間被公安機關(guān)通緝，需要更換，其不能簽署變更法定代表人登記申請書，應(yīng)由( )根據(jù)股東大會或董事會關(guān)于變更公司法定代表人的決議簽署變更登記申請書。

　　A.擬任公司法定代表人　B.控股股東或者控股股東之授權(quán)代表

　　C.公司副董事長　　　D.公司董事會選定的任何一位董事

　　答案：A。

　　依據(jù)：《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第七條《法規(guī)選編》(下冊)第89頁。

　　3.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自( )證券發(fā)行申請文件之日起三個月內(nèi)作出決定，不予核準或者審批的，應(yīng)當(dāng)作出說明。

　　A.發(fā)行人提交　B.發(fā)行人送達　C.收到　D.受理

　　答案：D。

　　依據(jù)：《證券法》第十六條《法規(guī)選編》(上冊)第50頁。

　　4.根據(jù)《公司登記管理條例》的規(guī)定，每年1月1日至( )，公司登記機關(guān)對公司進行年度檢驗。

　　A.3月31日　B.4月30日　C.5月31日　D.6月30日

　　答案：B.

　　依據(jù)：《公司登記管理條例》第四十九條《法規(guī)選編》(下冊)第84頁。

　　5.根據(jù)證券投資基金監(jiān)管的有關(guān)要求，除發(fā)起人或另有規(guī)定外，一個投資者直接或者間接持有萊一基金的份額，不得超過基金總份額的( )。

　　A.2%　　B.3%　　C.4%　　D.5%

　　答案：B.

　　依據(jù)：《關(guān)于加強證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》一(一)《法規(guī)選編》(下冊)第586頁。

　　6.根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)股票發(fā)行中禁止透支行為的有關(guān)規(guī)定，在新股發(fā)行認購過程中，對于出現(xiàn)透支申購的，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.由申購人及時補足透支款項，并處以警告、沒收非法所得

　　B.由申購人及時補足透支款項，并處以警告、沒收非法所得、處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　C.申購人及時補足透支款項　　　D.一律視為無效申購

　　答案：D.

　　依據(jù)：《關(guān)于堅決制止股票發(fā)行中透支等行為的通知》《法規(guī)選編》(下冊)第571?/FONT>572頁。

　　7.根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的(基金管理公司章程必備條款指引(試行)>的要求，基金管理公司作為基金發(fā)起人認購的基金單位，自基金成立之日起至少( )內(nèi)不得贖回或者轉(zhuǎn)讓。

　　A.六個月　　B.一年　　C.三年　　D.五年

　　答案：B.

　　依據(jù)：《基金管理公司章程必備條款指引(試行)》九(四)《法規(guī)選編》(下冊)第511頁。

　　8.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的( )。證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債證券按成本價計算的總金額，不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的( )。

　　A.50%，20%　B.20%.50%　C.200/o，80%　D.80%，20%

　　答案：D.

　　依據(jù)：《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第二十、二十一條《法規(guī)選編》(下冊)第405、406頁。

　　9.根據(jù)上市公司信息披露的有關(guān)要求，上市公告書中載有財務(wù)會計資料的，其資產(chǎn)負債表報表日和利潤表及其他規(guī)定的報表的報告期間終止日距掛牌交易首日不得超過( )，其盈利預(yù)測期間自掛牌交易首日起至盈利預(yù)測期終止日，不得少于( )。

　　A.九十日，六十日　B.六十日，九十日　C，九十日，一百八十日　D.一百八十日，九十日

　　答案：D.

　　依據(jù)：《公開發(fā)行股票公司信息披露實施細則(試行)》第九條《法規(guī)選編》(下冊)第194頁。

　　10.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)要求，發(fā)行人報送正式發(fā)行股票申報材料時，招股說明書和審計報告中最近一期會計數(shù)據(jù)的有效期(報送日至到期日)應(yīng)不少于( )。

　　A.一個月　B.二個月　C.三個月　D.半年

　　答案：C.

　　依據(jù)：《關(guān)于做好1997年股票發(fā)行工作的通知》九三《法規(guī)選編》(下冊)第166頁。

11.發(fā)行人采取“上網(wǎng)定價”發(fā)行方式發(fā)行股票的，證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)配合主承銷商和會計師事務(wù)所于申購日后的第( )天對申購資金進行驗資，井由會計師事務(wù)所出具驗資報告。

　　A.?/P>　B.二　C.三　D.七

　　答案：B.

　　依據(jù)：《關(guān)于股票發(fā)行與認購方式的暫行規(guī)定》二5(3)《法規(guī)選編》(下冊)第172頁。

　　12.根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)風(fēng)險控制的要求，證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比應(yīng)控制在( )以內(nèi)，證券經(jīng)營機構(gòu)從事股票承銷業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于( )。

　　A.10，10%　B.5，10%　C.10，50%　D.5，50%

　　答案：C.

　　依據(jù)：《證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第三十一、三十二條《法規(guī)選編》(下冊)第339頁。

　　13.某上市公司1998年度年末的主要財務(wù)會計數(shù)據(jù)為：普通股股份總數(shù)為15000萬股，股東權(quán)益為人民幣45000萬元，凈利潤為人民幣5000萬元，一年以上應(yīng)收款項為人民幣6000萬元(其中：二年以上應(yīng)收款項為人民幣5000萬元;三年以上應(yīng)收款項為人民幣2500萬元)，待攤費用為人民幣400萬元，待處理資產(chǎn)凈損失為人民幣150萬元，開辦費為人民幣300萬元，長期待攤費用為人民幣200萬元。根據(jù)1998年度報告信息披露的要求，該上市公司調(diào)整后的每股凈資產(chǎn)應(yīng)為人民幣( )元。

　　A.2.53　B.2.76　C.2.80　D.2.93

　　答案：B.

　　依據(jù)：《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第二號年度報告的內(nèi)容與格式(1998年修訂稿)》四(二)2《法規(guī)選編》(下冊)第239?/FONT>240頁。 .

　　14.A市的甲國有企業(yè)(下稱“甲企業(yè)”)與B市的乙國有獨資公司(下稱“乙公司”)共同投資在C市設(shè)立一家丙有限責(zé)任公司(下稱“丙公司”)，其中：甲企業(yè)占丙公司65%的權(quán)益;乙公司占丙公司35%的權(quán)益。根據(jù)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由( )的國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記機關(guān)作為管轄機關(guān)。

　　A.A市　B.B市　C.C市　D.甲企業(yè)和乙公司共同推舉的A市或B市或C市

　　答案：A.

　　依據(jù)：《企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法實施細則》第七條《法規(guī)選編》(上冊)第389頁。

　　15.根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)人民法院裁定宣告企業(yè)破產(chǎn)后，破產(chǎn)企業(yè)的債務(wù)人和財產(chǎn)持有人，只能向( )清償債務(wù)或者交付財產(chǎn)。

　　A.人民法院　B.企業(yè)法定代表人　C.清算組　D.債權(quán)人會議

　　答案：C.

　　依據(jù)：《破產(chǎn)法》第二十五條《法規(guī)選編》(上冊)第155頁。

　　16.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司合并應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報紙上至少公告三次。債權(quán)人自接到通知書之日起( )日內(nèi)，末接到通知書的自第一次公告之日起( )日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保。

　　A.20.60　B.30，60　C.60，90　D.30，90

　　答案：D.

　　依據(jù)：《公司法》第一百八十四條《法規(guī)選編》(上冊)第39頁。

　　17.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)要求，境外中資控股上市公司以現(xiàn)匯出資、增量投入方式與境內(nèi)企業(yè)設(shè)立合資企業(yè)時，如果境外中資控股上市公司持有合資企業(yè)股份超過50%的，則( )應(yīng)按隸屬關(guān)系先征得省人民政府或國務(wù)院有關(guān)主管部門同意，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審核批準。

　　A.擬與境外中資控股上市公司舉辦合資企業(yè)的境內(nèi)企業(yè)的上級主管單位

　　B.擬與境外中資控股上市公司舉辦合資企業(yè)的境內(nèi)企業(yè)

　　C.境外中資控股上市公司的境內(nèi)股權(quán)持有單位

　　D.境外中資控股上市公司

　　答案：C.

　　依據(jù)：《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于XX有限公司在內(nèi)地設(shè)立合資企業(yè)意見的復(fù)函》《法規(guī)選編》(上冊)第566頁。

　　18.根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，B股上市公司增資發(fā)行B股的，其招股說明書公布日與前一次發(fā)行A股招股說明書公布日之間的間隔時間( )，與前一次發(fā)行B股招股說明書公布日的間隔時間( )。

　　A.不應(yīng)少于12個月，可以少于12個月

　　B.可以少于12個月，不應(yīng)少于12個月

　　C.不應(yīng)少于12個月，不應(yīng)少于12個月

　　D.可以少于12個月，可以少于12個月

　　答案：B.

　　依據(jù)：《境內(nèi)上市外資股(B股)公司增資發(fā)行B股暫行辦法》第二條《法規(guī)選編》(上冊)第549頁。

　　19.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所臨時停市應(yīng)( )。

　　A.由證券交易所決定，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

　　C.由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行

　　D.由證券交易所決定，并在新聞媒體上公告

　　答案：A.

　　依據(jù)：《證券法》第一百零九條《法規(guī)選編》(上冊)第67頁。

　　20.1998年5月15日，某上市公司股東大會選舉產(chǎn)生的第二屆董事會由七名董事組成，任期三年。1999年4月15日，董事王某提出辭去董事職務(wù)，同年6月15日，該公司股東大會年會表決通過王某辭去董事職務(wù)，同時選舉李某擔(dān)任公司董事。李某擔(dān)任董事的任期應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.自1998年5月15日至2001年5月15日為止

　　B.自1999年4月15日至2001年5月15日為止

　　C.自1999年6月15日至2001年5月15日為止

　　D.自1999年6月15日至2002年6月15日為止 .

　　答案：C.

　　依據(jù)：《公司法》第一百一十五條《法規(guī)選編》(上冊)第26頁，《上市公司章程指引》第七十九條《法規(guī)選編》(下冊)第19、20頁。