法規(guī)考前仿真試題五(3)
來源:發(fā)布時(shí)間:2008-12-25
(A)對(duì)期貨業(yè)提起訴訟
(B)命令期貨業(yè)停業(yè)或?yàn)槠渌匾幏帧?
(C)以上皆是
(D)以上皆非。
22.期貨商對(duì)期貨交易人作獲利之保證,依法應(yīng)處
(A)一年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣180萬元罰金
(B)三年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣200萬元罰金
(C)五年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣240萬元罰金
(D)七年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣300萬元罰金。
23.下列何種行為依期貨交易法應(yīng)處一年以下有期徒刑,得并/中國(guó)期貨考試網(wǎng)/科新臺(tái)幣180萬元罰金?
(A)對(duì)期貨交易人作獲利之保證!
(B)與期貨交易人約定分享利益或共同承擔(dān)損失
(C)利用期貨交易人賬戶或名義為自己從事交易
(D)以上皆是。
24期貨交易人未依法申報(bào)交易數(shù)量與持有部位,依期貨交易法應(yīng)處以
(A)一年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣180萬元罰金
(B)三年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣200萬元罰金
(C)新臺(tái)幣十二萬元以上,六十萬元以下罰鍰
(D)七年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣300萬元罰金。
25.期貨交易法之施行日期,經(jīng)行政院核定為:
(A)八十六年一月一日
(B)86年六月一日
(C)八十六年九月一日
(D)八十六年十二月一日。
26.杠桿交易商系指經(jīng)營(yíng)
(A)期貨契約交易
(B)期貨選擇權(quán)契約交易
(C)選擇權(quán)契約交易
(D)杠桿保證金契約交易。
【期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)、管理規(guī)則及人員規(guī)則】
27.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn),期貨經(jīng)紀(jì)商之最低實(shí)收資本額為
(A)五千萬
(B)二億
(C)四億
(D)六億。
28.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn),期貨自營(yíng)商之最低實(shí)收資本額為
(A)五千萬
(B)二億
(C)四億
(D)六億。
29.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),則其指撥專用營(yíng)運(yùn)資金為新臺(tái)幣:
(A)一千五百萬元
(B)五千萬元
(C)一億元
(D)二億元。
30.期貨商于第一階段許可設(shè)立后,依「期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)」之規(guī)/中國(guó)期貨考試網(wǎng)/定原則上 須于多久內(nèi)完成公司登記,并檢具書件提出許可證照之申請(qǐng)?
(A)六個(gè)月
(B)九個(gè)月
(C)十二個(gè)月
(D)以上皆非。
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