2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強化練習(xí)14
來源：發(fā)布時間：2013-01-29
2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強化練習(xí)匯總
四、不定項選擇題（在每題給出的4 個選項中，有1 個或者1 個以上的選項
符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內(nèi)）
（一）
甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100 萬元，
負債調(diào)整值為200 萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追
加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。
根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：
161.甲期貨公司的凈資本是（）。
A.4100萬元
B.5000萬元
C.3900萬元
D.4000萬元
162.甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險監(jiān)管指標。
A.凈資本最低限額
B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例
C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額
163.甲期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，則（）。
A.不能通過審核批準
B.能夠通過審核批準
C.能否通過由證監(jiān)會視具體情況而定
D.可以通過審核批準，但結(jié)算范圍受到一定的限制
164.甲期貨公司在經(jīng)營過程中出現(xiàn)以下（）情形時，進入風(fēng)險預(yù)警期。
A.期貨公司近段時間效益不佳，凈資產(chǎn)由4100萬元降到2000萬元
B.期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例達到130 ％
C.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）為人民幣300 萬
元
D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例為130 ％
165.如果在預(yù)警期內(nèi)，甲期貨公司風(fēng)險指標不符合規(guī)定標準，中國證監(jiān)會派
出機構(gòu)要求其進行整改，整改后仍不符合規(guī)定標準，證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取以
下（）措施。
A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
B.關(guān)閉其分支機構(gòu)
C.停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)
D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
（二）
趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶
謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期
貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：
166.趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。
A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的
名譽
B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員
C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有
關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷
D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為
167.針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7 個月的處分，期貨
業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當（）。
A.將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫
B.要求其所在機構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告
C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示
D.向中國證監(jiān)會報告
168.針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7 個月處分，如果趙
某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。
A.向協(xié)會申訴
B.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映
C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟
D.可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁
169.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，
應(yīng)當（）。
A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動
B.參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C.自我反省，公開道歉
D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為
170.期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的
便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該（）。
A.向中國證監(jiān)會報告
B.移交司法機關(guān)追究刑事責任
C.直接對其進行刑事處罰
D.對其進行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理
答案及解析
四、不定項選擇題（在每題給出的4 個選項中，有1 個或者1 個以上的選項
符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi)）
（一）
161.「答案」A
「解析」根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第七條第二款的規(guī)定，
凈資產(chǎn)的計算公式為：凈資本= 凈資產(chǎn)- 資產(chǎn)調(diào)整值+ 負債調(diào)整值- 客戶未足額
追加的保證金- ／+ 其他調(diào)整項，根據(jù)該公式可以得出選項A 是正確的。
162.「答案」ACD
「解析」本案例中甲期貨公司的凈資本為4100萬元，凈資本與凈資產(chǎn)比例為
82％，凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額為410 萬元，均符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)
管指標管理試行辦法》第十八條的規(guī)定，只有B 項凈資本占客戶權(quán)益總額的比例
為4.1 ％，低于第十八條規(guī)定的6 ％，不符合指標。
163.「答案」A
「解析」《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事交易
結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。本案中甲期貨公司的凈
資本只有4100萬元，不符合規(guī)定。
164.「答案」BC
「解析」《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司
應(yīng)當持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；
（——）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6 ％；（三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均
折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元；（四）凈資本與凈資
產(chǎn)的比例不得低于40％；（五）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100 ％；
（六）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150 ％；（七）規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備
金要求。第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管
指標設(shè)置預(yù)警標準。規(guī)定" 不得低于" 一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是
規(guī)定標準的120 ％，規(guī)定" 不得高于" 一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是
規(guī)定標準的80％。第三十二條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，進
人風(fēng)險預(yù)警期。BC兩項均達到預(yù)警標準，進入預(yù)警期。
165.「答案」AB
「解析」根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十六條和《期貨
交易管理條例》第五十九條的規(guī)定，CD兩項屬于期貨公司逾期未整改時中國證監(jiān)
會派出機構(gòu)采取的措施。
（二）
166.「答案」B
「解析」趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，編造謊言來阻止客戶與其他期貨從業(yè)人員建立
委托關(guān)系，很明顯屬于詆毀其他期貨從業(yè)人員的不正當競爭行為。
167.「答案」ACD
「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十七條的規(guī)定，期貨從業(yè)
人員受到紀律處分的，協(xié)會將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫；
期貨從業(yè)人員受到本準則第三十一條中的第（三）項、第（四）項或第（五）項
處分的，協(xié)會按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示，并向中國證監(jiān)
會報告。
168.「答案」AB
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對
協(xié)會的紀律處分不服的，可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的，可以按照有
關(guān)規(guī)定向國家主管機關(guān)申訴或反映。只有經(jīng)濟合同糾紛才可以向仲裁機構(gòu)申請仲
裁，本案例不屬于仲裁的范圍。
169.「答案」B
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受
到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀律處分的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的
專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
170.「答案」AB
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第四十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違
反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，超出協(xié)會自律管理范圍的，協(xié)會應(yīng)向中國證監(jiān)會
報告；構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)追究刑事責任。期貨業(yè)協(xié)會不屬于行政機關(guān)和司
法機關(guān)或其授權(quán)機構(gòu)，無權(quán)對期貨從業(yè)人員的違法違規(guī)行為給予行政處罰或者刑
事處罰，只能移交中國證監(jiān)會和司法機關(guān)處理。
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