2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)12
來源：發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)匯總
111.在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（）因素確定當(dāng)事
人的民事責(zé)任。
A.各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)
B.各方當(dāng)事人過錯(cuò)的性質(zhì)與大小
C.過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系
D.過錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施
112.期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。
A.侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院
B.原告住所地人民法院
C.被告住所地人民法院
D.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院
113.A 市B 區(qū)的甲是F 市C 區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時(shí)委派
出國(guó)，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10％時(shí)賣出，并
和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國(guó)后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)
勢(shì)反彈，因此在合約下跌10％時(shí)并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50％時(shí)
仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬元。甲
回國(guó)知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說法正
確的是（）
A.若甲以違約為由，則可以向F 市中級(jí)人民法院起訴
B.若甲以違約為由，則可以向A 市中級(jí)人民法院起訴
C.若甲以侵權(quán)為由，則可以向F 市中級(jí)人民法院起訴
D.若甲以侵權(quán)為由，則可以向A 市中級(jí)人民法院起訴
114.某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂
立期貨合約的機(jī)會(huì)，但最終沒有促成合同的成立，則（）。
A.甲可以要求乙支付約定的報(bào)酬
B.甲不能要求乙支付約定的報(bào)酬
C.甲可以要求乙支付從事居問活動(dòng)支出的必要費(fèi)用
D.甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用
115.以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。
A.15周歲的高中生李某利用暑假?gòu)氖缕谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同
B.大學(xué)生王某利用暑假?gòu)氖缕谪浗灰讜r(shí)與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同；經(jīng)查，
王某不具備從事期貨交易的主體資格
C.滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同
D.違反《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同
116.對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，
應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。
A.因果聯(lián)系原則
B.過錯(cuò)責(zé)任原則
C.責(zé)任自負(fù)原則
D.公平責(zé)任原則
117.期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨
公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。
A.期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的
B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免
C.客戶已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn)
D.期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)
118.對(duì)于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。
A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效
B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效
C.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易
D.沒有開倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易
119.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中
約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場(chǎng)行情突
變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng)，多造成損失一萬元。下列說法正確的
是（）。
A.如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該
一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任
B.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)
該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)
該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)
該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任
120.期貨公司的下列（）行為無效。
A.私下對(duì)沖行為
B.透支交易行為
C.超量平倉(cāng)行為
D.與客戶對(duì)賭行為
答案及解析
111.「答案」ABC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)
定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方
當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定
過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。
112.「答案」ACD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)
定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定
確定期貨糾紛案件的管轄�！睹袷略V訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權(quán)行為提起的
訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權(quán)行為地包括侵權(quán)
行為實(shí)施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地。
113.「答案」AC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)
定，侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既
以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。AB項(xiàng)中，
甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD項(xiàng)中，
甲以侵權(quán)起訴，依法可以由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。F 市是被
告住所地、合同履行地和侵權(quán)行為地。期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。
114.「答案」BC
「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十
條以及《合同法》第四百二十七條的規(guī)定，居間人未促成合同成立的，不得要求
支付報(bào)酬，但可以要求委托人支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用。
115.「答案」ABD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條
規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：（一）沒有從事期貨經(jīng)
紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；（二）不具備從事期貨交易主體資格
的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。A 項(xiàng)中，李某為
限制民事行為能力人，依法不能從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
116.「答案」AB
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條
規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之
間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損
失；雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。
117.「答案」AC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條
規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者
約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，
對(duì)該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。
118.「答案」ACD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一
條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為
當(dāng)日有效；沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒有開倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為
開倉(cāng)交易。
119.「答案」ACD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六
條規(guī)定，期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，
期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大
的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。
120.「答案」AD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三
條規(guī)定，期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令人市交易的行為，應(yīng)當(dāng)
認(rèn)定為無效。
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