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2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強化練習匯總

    41. 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（）

    元。

    A.3000萬

    B.5000萬

    C.8000萬

    D.1 億

    42. 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起（）內(nèi)，做出批準
或者不批準的決定。

    A.15日

    B.30日

    C.3 個月

    D.6 個月

    43. 期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

    A.會計師事務所

    B.律師事務所

    C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的律師事務所

    D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所

    44. 對期貨公司持有的金融資產(chǎn)進行風險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者
兩個以上標準的，應當采用（）進行風險調(diào)整。

    A.最高的比例

    B.最低的比例

    C.平均比例

    D.重新調(diào)整

    45. 有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應
當要求期貨公司（）。

    A.重新進行預計負債確認

    B.核減凈資本金額

    C.增加凈資本總額

    D.增加風險準備金

    46. 經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額
（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）萬元。

    A.100

    B.300

    C.500

    D.1500

    47. 期貨公司對于風險監(jiān)管報表的保存期限不得少于（）年。

    A.1

    B.3

    C.5

    D.10

    48. 期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在
2 個工作日內(nèi)對公司（）。

    A.現(xiàn)場檢查

    B.監(jiān)管談話

    C.出具警示函

    D.要求其提供書面理由

    49. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交
易各方的合法權(quán)益。

    A.公開、公平、公信

    B.公平、公信、公正

    C.公正、公信、公開

    D.公開、公平、公正

    50. 聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在
（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

    A.5

    B.7

    C.10

    D.15

    答案及解析

    41. 「答案」D

    「解析」依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第九條的規(guī)定，期貨
公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣1 億元。

    42. 「答案」C

    「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)
會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3 個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決
定。

    43. 「答案」D

    「解析」期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對
期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡
責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗
證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。

    44. 「答案」A

    「解析」期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進
行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進
行風險調(diào)整。

    45. 「答案」B

    「解析」期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。中國證監(jiān)會
派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明；有證據(jù)表明期貨公司未能
準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金
額。

    46. 「答案」B

    「解析」參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第（三）項
的規(guī)定。

    47. 「答案」C

    「解析」期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報
表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于5 年。

    48. 「答案」A

    「解析」期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應
當在2 個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核
實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

    49. 「答案」D

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)
過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)
益。

    50. 「答案」C

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十九條規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人
員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。