2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習5
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選練習匯總
41. 自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾（）年的，
不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A.2
B.3
C.5
D.7
42. 因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接
管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，
自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，
不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A.2
B.3
C.5
D.7
43. 甲欲申請某期貨公司總經理，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人
員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。
A.2
B.3
C.5
D.7
44. 申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或
者非學歷教育文憑的，應當同時提交（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證
文件。
A.外交部
B.公證機構
C.國務院教育行政部門
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
45. 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）
個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
A.2
B.3
C.5
D.7
46. 某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外
人士的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的（）。
A.10％
B.20％
C.30％
D.50％
47. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日
起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
A.3
B.5
C.7
D.15
48. 期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員
代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作
日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。
A.3
B.5
C.7
D.15
49. 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之
日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
50. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1 年內累計（）次被中國證監(jiān)會及
其派出機構進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人
選。
A.3
B.4
C.5
D.6
答案及解析
41. 「答案」A
「解析」依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十九條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2 年
的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
42. 「答案」B
「解析」依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十九條規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、
接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人
員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3 年
的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
43. 「答案」A
「解析」依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十二條規(guī)定，申請經理層人員的任職資格，應當提交2 名推薦人的書面推薦意
見。
44. 「答案」C
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十
六條規(guī)定，申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，
或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文
憑的學歷學位認證文件。
45. 「答案」C
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十
條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5 個
工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
46. 「答案」C
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十
二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理
層人員總數(shù)的30％。
47. 「答案」B
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十
三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之
日起5 個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
48. 「答案」A
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十
六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力
等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符
合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3 個工作日內向
中國證監(jiān)會及其派出機構報告。
49. 「答案」B
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十
九條規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當19作出決定
之日起5 個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
50. 「答案」A
「解析」依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1 年內累計3 次被中國證監(jiān)
會及其派出機構進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適
當人選。
