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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題匯總

    31. （　�。┮婪▽�(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    C.期貨交易所

    D.財(cái)政部

    32. （　�。┮婪▽�(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。

    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所

    B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所

    C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、商務(wù)部

    33. 申請(qǐng)除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任
職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（　�。�。

    A.具有經(jīng)濟(jì)管理工作3 年以上經(jīng)驗(yàn)

    B.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗(yàn)

    C.具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗(yàn)

    D.具有大學(xué)�？埔陨蠈W(xué)歷

    34. 申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)
務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（　�。┮陨辖�(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)
職稱。

    A.2 年

    B.3 年

    C.5 年

    D.8 年

    35. 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，
申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（　�。�。

    A.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

    B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

    C.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

    D.擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2 年

    36. 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，
在持有或者控制期貨公司（　�。┮陨瞎蓹�(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要
社會(huì)關(guān)系人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。

    A.2%

    B.3%

    C.5%

    D.10%

    37. 在我國(guó)，依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管
理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（　　）。

    A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    C.期貨交易所

    D.商務(wù)部

    38. 參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（　�。�。

    A.年滿18周歲

    B.具有完全民事行為能力

    C.具有高中以上文化程度

    D.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)

    39. 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（　�。┥暾�(qǐng)
從業(yè)資格。

    A.自行直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    B.自行直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    C.事先通過其所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    D.事先通過其所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    40. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司（　　）進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公
司高級(jí)管理人員。

    A.風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

    B.經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

    C.財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

    D.經(jīng)紀(jì)、結(jié)算業(yè)務(wù)，客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全狀況