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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練匯總

    91. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提交的季度、年度工作報(bào)告，應(yīng)當(dāng)包含期貨公司
（　�。﹥�(nèi)容。

    A.內(nèi)部控制狀況

    B.合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

    C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況

    D.首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果

    92. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期
貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有下列（　�。┣闆r的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)
管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

    A.兩次不參加培訓(xùn)

    B.連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格

    C.兩次培訓(xùn)考試成績不合格

    D.連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)

    93. （　　）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。

    A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    B.期貨交易所

    C.中國證監(jiān)會(huì)

    D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

    94. 申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（　�。�。

    A.誠實(shí)守信的品質(zhì)

    B.良好的職業(yè)道德

    C.3 年以上的期貨業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

    D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

    95. 申請(qǐng)董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（　�。�條件。

    A.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

    B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

    C.具有大學(xué)研究生以上學(xué)歷或者取得碩士以上學(xué)位

    D.具有從事期貨業(yè)務(wù)4 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者
法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5 年以上經(jīng)驗(yàn)

    96. 申請(qǐng)期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備
下列（　�。�條件。

    A.具有期貨從業(yè)人員資格

    B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

    C.具有金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)4 年以上

    D.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

    97. 有下列（　�。┣樾沃�一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理
人員的任職資格。

    A.《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形

    B.國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

    C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3 年

    D.自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾3 年

    98. 申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格時(shí)，提交的申
請(qǐng)材料要求的推薦人，應(yīng)當(dāng)是（　�。�。

    A.任職1 年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席

    B.曾經(jīng)任職1 年以上的期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席

    C.現(xiàn)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官

    D.期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官

    99. 申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申
請(qǐng)，并提交下列（　�。┥暾�(qǐng)材料。

    A.申請(qǐng)書

    B.任職資格申請(qǐng)表

    C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

    D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

    100.期貨公司有下列（　　）情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)
令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示
函。

    A.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

    B.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

    C.未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)

    D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易
的情況

    答案及解析

    91.ABCD 「解析」《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十八條規(guī)
定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中
國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1 月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)
派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和
內(nèi)部控制狀況，以及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括期貨公司首席風(fēng)
險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

    92.BD 「解析」《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三十三條規(guī)定，
期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首
席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)
會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

    93.AB 「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管
理人員進(jìn)行自律管理。

    94.ABD「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
第六條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠
實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

    95.AB 「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
第十條規(guī)定，申請(qǐng)董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）

    具有從事期貨業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法
律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5 年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)
位；（三）通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。

    96.ABD「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
第十一條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)
當(dāng)具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷
或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。

    97.ABC「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
第十九條規(guī)定，有下列情形之一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人
員的任職資格：（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；（五）國家機(jī)關(guān)
工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；（六）因違法
違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3 年；（七）自被中國證
監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2 年。

    98.AC 「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1 年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主
席或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

    99.ABCD 「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
》第二十四條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和
財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出
機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：（一）申請(qǐng)書；（二）任職資格申請(qǐng)表；
（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

    100.ABCD「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以
責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警
示函：（一）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；（三）未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)
人員代為履行職責(zé)的情況；（四）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近
親屬在本公司從事期貨交易的情況；（五）未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)。