2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺強(qiáng)化12
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺強(qiáng)化匯總
111.A 市B 區(qū)的甲是F 市C 區(qū)的天嘯期貨公司的客戶(hù)。某日，甲被臨時(shí)委派
出國(guó)，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10％時(shí)賣(mài)出，并
和笑天簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出國(guó)后，行情開(kāi)始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)
勢(shì)反彈，因此在合約下跌10％時(shí)并沒(méi)有賣(mài)出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50％時(shí)
仍沒(méi)有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣(mài)出止損，但此時(shí)已虧損了15萬(wàn)元。甲
回國(guó)知道此事后非常氣憤，欲通過(guò)司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則（）。
A.若甲以違約為由，則可以向F 市中級(jí)人民法院起訴
B.若甲以違約為由，則可以向A 市中級(jí)人民法院起訴
C.若甲以侵權(quán)為由，則可以向F 市中級(jí)人民法院起訴
D.若甲以侵權(quán)為由，則可以向A 市中級(jí)人民法院起訴
112.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》的規(guī)定，
符合（）條件時(shí)，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期
貨公司承擔(dān)。
A.以期貨公司名義
B.有期貨公司的表面授權(quán)
C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實(shí)有效性
D.交易方在主觀上是善意的且無(wú)過(guò)錯(cuò)
113.某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為其提供訂
立期貨合約的機(jī)會(huì)，但最終沒(méi)有促成合同的成立，則（）。
A.甲可以要求乙支付約定的報(bào)酬
B.甲不能要求乙支付約定的報(bào)酬
C.甲可以要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用
D.甲無(wú)權(quán)要求乙支付從事居問(wèn)活動(dòng)支出的必要費(fèi)用
114.可以作為隱匿、銷(xiāo)毀財(cái)會(huì)憑證罪的主體的是（）。
A.自然人
B.單位
C.公司、企業(yè)的直接負(fù)責(zé)的主管人員
D.其他工作人員
115.某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2008年3 月20日與客戶(hù)王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)
查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是（）。
A.如果該機(jī)構(gòu)是按客戶(hù)的交易指令人市交易的，則收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客
戶(hù)
B.如果該機(jī)構(gòu)是按客戶(hù)的交易指令入市交易的，則收取的傭金無(wú)須返還給客
戶(hù)
C.如果該機(jī)構(gòu)是按客戶(hù)的交易指令人市交易的，則交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)
D.雖然該機(jī)構(gòu)是按客戶(hù)的交易指令入市交易的，但交易結(jié)果仍由該機(jī)構(gòu)自己
承擔(dān)
116.甲期貨公司與客戶(hù)乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一
份交易指令，但該交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向。則下列說(shuō)法正確的是
（）。
A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令
B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令
C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由甲承擔(dān)賠償責(zé)任
D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由乙自行承擔(dān)
117.A 期貨公司與客戶(hù)高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，高某向A 公司
下達(dá)了一份交易指令，指令要求A 公司于當(dāng)日以人民幣一千元的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)十手的
大豆合約。A 公司違背該指令，以人民幣一千五百元買(mǎi)進(jìn)了十手，則（）。
A.超出的五千元部分由A 公司承擔(dān)
B.超出的五千元部分由高某承擔(dān)
C.超出的五千元部分由A 公司和高某共同承擔(dān)
D.高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A 公司承擔(dān)該交易結(jié)果
118.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立以下（）金融機(jī)構(gòu)，將被處以三
年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。
A.證券交易所
B.期貨交易所
C.證券公司
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司
119.下列（）情形屬于透支交易。
A.期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金的情況下，允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)交易
B.期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉(cāng)
C.期貨公司在客戶(hù)沒(méi)有保證金的情況下，允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)交易
D.期貨公司在客戶(hù)保證金不足的情況下，允許客戶(hù)繼續(xù)持倉(cāng)
120.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
A.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料應(yīng)至少保存15年
B.期貨交易所理事會(huì)負(fù)責(zé)召集會(huì)員大會(huì)
C.期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳
D.期貨交易所中層管理人員的任免不用報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
答案及解析
111.「答案」AC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第六條規(guī)
定，侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既
以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。AB項(xiàng)中，
甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD項(xiàng)中，
甲以侵權(quán)起訴，依法可以由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。F 市是被
告住所地、合同履行地和侵權(quán)行為地。期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。
112.「答案」ABCD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第九條規(guī)
定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條
所規(guī)定的表見(jiàn)代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。ABCD四項(xiàng)共
同構(gòu)成表見(jiàn)代理。
113.「答案」BC
「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十
條以及《合同法》第四百二十七條的規(guī)定，居間人未促成合同成立的，不得要求
支付報(bào)酬，但可以要求委托人支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用。
114.「答案」D
「解析」隱匿、銷(xiāo)毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的主體既可以為
自然人也可以是單位。自然人作為本罪的主體，主要是公司企業(yè)內(nèi)部的會(huì)計(jì)人員，
有關(guān)主管人員和直接責(zé)任人員，其他工作人員一般不屬于本罪主體，但可以成為
本罪的共同犯罪主體。
115.「答案」AC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條
規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，
該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù)，交易結(jié)果由
客戶(hù)承擔(dān)。
116.「答案」AC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十條
規(guī)定，客戶(hù)下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向的，期貨公司未予拒絕而
進(jìn)行交易造成客戶(hù)的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。
117.「答案」AD
「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二
十二條第（二）項(xiàng)規(guī)定，期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令，除客戶(hù)認(rèn)可的以外，
交易的后果由期貨公司承擔(dān)，交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失
或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。
118.「答案」ABCD
「解析」《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自
設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司
或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上
二十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以
上五十萬(wàn)元以下罰金。
119.「答案」ABCD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十一
條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨
公司開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶(hù)沒(méi)有保證金
或者保證金不足的情況下，允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交
易。
120.「答案」AD
「解析」A 選項(xiàng)中期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)
不少于20年；D 選項(xiàng)中期貨交易所任免中層管理人員應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
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