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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化訓練匯總

71

題干: 在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。

A: 國有企業(yè)

B.國有控股企業(yè)

C.金融機構(gòu)

D.事業(yè)單位

參考答案[AB]

72

題干: 下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。

A: 未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易

B.從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

C.從事境外期貨交易需報國務院批準

D.期貨經(jīng)紀公司禁止從事境外期貨交易

參考答案[ACD]

73

題干: 期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。

A: 設立目的和職能

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.注冊資本及其構(gòu)成

D.對會員的紀律處分

參考答案[ABCD]

74

題干: 期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括（）。

A: 會員資格的取得條件和程序

B.會員資格的變更條件和程序

C.對會員的監(jiān)督管理

D.會員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

75

題干: 下列關(guān)于"居間人"的相關(guān)表述正確的是（）。

A: 居間人可以是公民也可以是法人

B.只能接受客戶的委托

C.期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬

D.居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任

參考答案[ACD]

76

題干: 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。

A: 經(jīng)紀公司不得混碼交易

B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結(jié)果

C.期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

D.經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

參考答案[ABC]

77

題干: 期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。

A: 周報表

B.月報表

C.季度報表

D.年報表

參考答案[ABD]

78

題干: 下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（）。

A: 依法對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

B.依法對期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

參考答案[AC]

79

題干: 下列表述中，（）是正確的。

A: 期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

D.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理

參考答案[AD]

80

題干: 我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（）業(yè)務。

A: 投資基金

B.經(jīng)紀業(yè)務

C.咨詢、培訓

D.自營

參考答案[BC]