2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化訓練4
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化訓練匯總
31. 題干：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律
處分的依據(jù)。
A ：中國期貨業(yè)協(xié)會
B ：中國證監(jiān)會派出機構
C ：中國證監(jiān)會期貨部
D ：期貨交易所
參考答案[A]
32. 題干：（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A ：《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B ：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
C ：《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D ：《期貨從業(yè)人員經紀業(yè)務規(guī)范》
參考答案B
33. 題干：審查期貨公司是否透支交易，應當以（）為標準。
A ：期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B ：期貨經紀公司規(guī)定的保證金比例
C ：客戶實際交納的保證金
D ：中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例
參考答案[A]
34. 題干：期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，
由（）進行處理。
A ：所在地期貨交易所
B ：期貨業(yè)協(xié)會
C ：所在機構
D ：證監(jiān)會規(guī)定的機構
參考答案[C]
35. 題干：期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司
追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損
失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。
A ：百分之六十
B ：百分之八十
C ：百分之二十
D ：百分之四十
參考答案[A]
36. 題干：我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結束
后（）日內，提交有關經營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季
度和年度工作報告。
A ： 5；10
B ： 10 ；20
C ： 15 ；30
D ： 7；14
參考答案[C]
37. 題干：期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。
A ：中國期貨業(yè)協(xié)會
B ：本交易所會員大會
C ：本交易所理事會
D ：中國證監(jiān)會
參考答案[D]
38. 題干：投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審
核后報（B ）審批。
A ：中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會
D.期貨交易所會員大會
39題干：我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（）。
A ：非盈利企業(yè)法人
B.非盈利民間團體
C.官方機構
D.按其章程實行自律性管理的法人組織
參考答案[D]
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題干：在我國，期貨交易所的注冊資本出資人是（）。
A ：企業(yè)法人
B.自然人
C.會員
D.國有企業(yè)
參考答案[C]
