2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練11
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練匯總
101.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下
列（）事項(xiàng)。
A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況
B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)
102.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)
（）。
A.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度
B.建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制
C.確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)
D.對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試
103.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警
標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列措
施，其中包括（）。
A.暫停期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.向公司出具警示函，并抄送其全體股東
C.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平
D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告
104.下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的表述正確的是（）。
A.期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單而導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)承擔(dān)賠
償責(zé)任
B.期貨公司私下對(duì)沖的市場(chǎng)交易行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效
C.在確認(rèn)侵權(quán)行為時(shí)，如期貨公司和客戶均有過錯(cuò)造成的損失，應(yīng)由期貨公
司承擔(dān)80％的賠償責(zé)任
D.期貨公司以客戶名義進(jìn)行交易所造成的損失，在客戶未予追認(rèn)的情況下，
應(yīng)由期貨公司承擔(dān)
105.下列情節(jié)嚴(yán)重的行為不能構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是（）。
A.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的
B.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的
C.對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的
D.捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的
106.公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利有（）。
A.聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)
B.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
C.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)
D.期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利
107.人民法院在審理期貨公司作為債務(wù)人的債務(wù)糾紛案件時(shí)，可以凍結(jié)和劃
撥的資金有（）。
A.期貨公司的自有資金
B.專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算
準(zhǔn)備金
C.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
D.期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金后的結(jié)算準(zhǔn)備金
108.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對(duì)期貨從業(yè)人員的（）等方面的基本
要求和規(guī)定。
A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律
B.專業(yè)勝任能力
C.職業(yè)道德
D.職業(yè)創(chuàng)新能力
109.下列行為中，屬于期貨從業(yè)人員的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是（）。
A.開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶
D.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
110.期貨從業(yè)人員受到（）紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)
培訓(xùn)。
A.警告
B.公開通報(bào)批評(píng)
C.暫停從業(yè)人員資格
D.撤銷從業(yè)人員資格
答案及解析
101.「答案」ABCD
「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結(jié)
算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng)：（一）
非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況；（二）金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制
制度的執(zhí)行情況；（三）金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況；
（四）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
102.「答案」ABC
「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)
當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本
補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。
103.「答案」BCD
「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公
司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)人風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在
5 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司
的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列措施：（一）向公司出具警示函，并抄
送其全體股東；（二）對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)
監(jiān)管指標(biāo)水平；（三）要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5 個(gè)工作日
向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況
和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響；（四）責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)
檢查報(bào)告。
104.「答案」ABD
「解析」期貨公司與客戶均有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的
賠償責(zé)任。
105.「答案」BCD
「解析」B 項(xiàng)構(gòu)成擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪；C 項(xiàng)屬于經(jīng)營(yíng)者的欺詐行為；D 項(xiàng)
屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
106.「答案」BCD
「解析」《期貨交易所管理辦法》第五十八條規(guī)定，公司制期貨交易所會(huì)員
享有下列權(quán)利：（一）本辦法第五十六條第（二）項(xiàng)和第（三）項(xiàng)規(guī)定的權(quán)利；
（二）按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；（三）期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。
107.「答案」AD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九
條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司
在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬
戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院
指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中
屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。第六十條規(guī)定，期貨公司為債務(wù)人的，
人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約
履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，
人民法院可以對(duì)結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥。
108.「答案」ABC
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二條規(guī)定，本準(zhǔn)則是對(duì)期貨從業(yè)
人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，
是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從
業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。
109.「答案」ABD
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，
嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的
宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（二）貶低或詆毀其他期貨
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手
段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情
的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低
于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不
正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
110.「答案」ABC
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受
到警告、公開通報(bào)批評(píng)和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的
專項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
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