2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練8
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練匯總
71. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A.分類
B.流動(dòng)性
C.賬齡
D.可回收性
72. 有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標(biāo)準(zhǔn)中的較低值。
A.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的75％
B.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80％
C.會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3 倍
D.會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4 倍
73. 有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)
市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交
易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取下列（）臨時(shí)處置措施。
A.限制人金
B.限制出金
C.限制開倉(cāng)
D.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)
74. 期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同
時(shí)采�。ǎ┑却胧�，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。
A.要求會(huì)員報(bào)告情況
B.要求客戶報(bào)告情況
C.談話提醒
D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函
75. 下列關(guān)于期貨交易所監(jiān)督和管理的說法正確的是（）。
A.期貨交易所針對(duì)違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為應(yīng)制定查處辦法，并報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，期貨交易所工作人員可在交易所會(huì)員單位中兼職
C.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后，期貨交易所的理事長(zhǎng)可在其他與期貨無關(guān)的營(yíng)利性
組織中兼職
D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意
見，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
76. 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持（）等分開隔離。
A.財(cái)務(wù)
B.人員
C.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所
D.結(jié)算系統(tǒng)
77. 下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是（）。
A.有權(quán)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理
B.有權(quán)依法對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無權(quán)監(jiān)督管理期貨公司
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
78. 期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。
A.變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最高限額
B.模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)
準(zhǔn)
C.變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額
D.模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈利潤(rùn)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
79. 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（）申請(qǐng)材料。
A.停業(yè)申請(qǐng)書
B.停業(yè)決議文件
C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
80. 下列關(guān)于期貨交易的說法正確的是（）。
A.在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住
所地為合同履行地
B.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地
C.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉(cāng)庫(kù)住所地為合同履行地
D.在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨公司住所
地為合同履行地
答案及解析
71. 「答案」ABCD
「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)
當(dāng)按照分類、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)
調(diào)整。
72. 「答案」BD
「解析」《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價(jià)證券充抵保證金的
金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（一）有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80％；（二）
會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4 倍。
73. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易所管理辦法》第八十五條規(guī)定，有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客
戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大
影響。為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取
下列臨時(shí)處置措施：（一）限制入金；（二）限制出金；（三）限制開倉(cāng)；（四）
提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；（五）限期平倉(cāng)；（六）強(qiáng)行平倉(cāng)。期貨交易所按交易規(guī)
則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序采取前款第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)或者第（六）項(xiàng)措
施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。期貨交易所對(duì)會(huì)員或者客戶采取
臨時(shí)處置措施，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的方式通知會(huì)員
或者客戶，并列明采取臨時(shí)處置措施的根據(jù)。
74. 「答案」ABCD
「解析」《期貨交易所管理辦法》第八十七條規(guī)定，期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警
示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、
談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。
75. 「答案」AD
「解析」《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，期貨交易所的高級(jí)管理
人員應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的條件。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事
長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總
經(jīng)理、董事會(huì)秘書不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他
工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易
有關(guān)的營(yíng)利性組織兼職。
76. 「答案」ABC
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，
證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。
77. 「答案」ABD
「解析」中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管
理。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易條例》的有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)
院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。
78. 「答案」BC
「解析」《期貨公司管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)
當(dāng)符合下列條件：（一）變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最
低限額；（二）模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)
管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（三）增加注冊(cè)資本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合
本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。
79. 「答案」ABCD
「解析」《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（一）停業(yè)申請(qǐng)書；（二）停業(yè)決議文件；（三）
關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告；（四）中國(guó)
證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
80. 「答案」AB
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)
定，在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所
地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。
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