2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練5
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練匯總
41. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。
A.每周交易閉市
B.每年財(cái)務(wù)結(jié)算
C.每次交易完成
D.每日交易閉市
42. 我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（）內(nèi)，
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季
度和年度工作報(bào)告。
A.10日
B.20日
C.30日
D.14日
43. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施（）。
A.拘留
B.傳訊
C.提示
D.限制人身自由
44. 期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持
有期貨公司（）股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者
不批準(zhǔn)的決定。
A.5 ％
B.100 ％
C.50％
D.70％
45. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。
A.10人
B.15人
C.8 人
D.30人
46. 期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)
險(xiǎn)管理要求。
A.不得提高
B.不得降低
C.申報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高
D.由期貨公司自主決定降低或者提高
47. 非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷(xiāo)其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照（）
的規(guī)定辦理。
A.銀監(jiān)會(huì)
B.證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
48. 非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面
結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)
行平倉(cāng)。
A.大于
B.小于
C.小于等于
D.大于等于
49. 期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并
決定（），確�？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)
控的各項(xiàng)要求。
A.客戶保證金安全存管制度
B.人事管理制度
C.財(cái)務(wù)管理制度
D.績(jī)效管理制度
50. 期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。
A.親屬
B.近親屬
C.同學(xué)
D.朋友
答案及解析
41. 「答案」D
「解析」《期貨公司管理辦法》第六十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉
市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告�？蛻魬�(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查
詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。
42. 「答案」C
「解析」《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)履行下列報(bào)告義務(wù)：（一）每一年度結(jié)束后4 個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、
期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；（二）每一季度結(jié)束后
15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)隋況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、
政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
43. 「答案」C
「解析」《期貨交易所管理辦法》第一百零六條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必
要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示。
44. 「答案」B
「解析」《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)
資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100 ％股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)
會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
45. 「答案」B
「解析」《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符
合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）
具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；（二）具備任職資格的高級(jí)管理
人員不少于3 人。
46. 「答案」B
「解析」《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司不得向股東做出
最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)
服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
47. 「答案」C
「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)
員的客戶申請(qǐng)或者注銷(xiāo)其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。
48. 「答案」B
「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十五條規(guī)定，非結(jié)算
會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公
司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。除前款
規(guī)定外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平
倉(cāng)的其他情形。
49. 「答案」A
「解析」依據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定，期貨公司的董事會(huì)
除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）審議并決定
客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保
證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求；（二）審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度。
50. 「答案」B
「解析」《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)
理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長(zhǎng)和總經(jīng)理不得由一人兼任。
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