2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)臨考強化題（9）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)臨考強化題匯總
1.題干：期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備（ �。l件。
A ：申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為
B ：擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格
C ：擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施
D ：期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度
參考答案[BCD]
2.題干：期貨經(jīng)營機構應當在10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包
括（ �。�。
A ：聘用具有資格的從業(yè)人員
B ：從業(yè)人員死亡
C ：從業(yè)人員被解聘
D ：聘用的從業(yè)人員辭職
參考答案[ABCD]
3.題干：屬于從事期貨業(yè)務的機構有（ �。�。
A ：期貨交易所
B ：期貨經(jīng)紀公司
C ：從事境外期貨交易的機構
D ：期貨投資咨詢機構
參考答案[ABCD]
4.題干：期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履
行的職責有（ ）。
A ：遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
B ：遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程
C ：建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部
控制制度
D ：配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管
參考答案[ABCD]
5.題干：期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括（ �。�。
A ：身體狀況良好
B ：誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德
C ：有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗
D ：取得證券從業(yè)人員資格
參考答案[ABCD]
6.題干：境外期貨業(yè)務年度風險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶
（ �。�。
A ：上年底保留的余額
B ：年度內累計追加的保證金額
C ：期貨賠付款的最高限額
D ：年度累計期貨賠付款總額
參考答案[ABC]
7.題干：國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務時，對其進出口權方面的要求有
（ �。�。
A ：必須具有進出口權才能申請境外期貨業(yè)務
B ：申請時不必具有進出口權，在境外期貨業(yè)務得到批準后自行取得進出口
權
C ：在實物交割時，可通過有關部門指定的專業(yè)國有國際貿易機構運作
D ：沒有明確說法
參考答案[A]
8.題干：刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲
取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其
他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（ �。┬袨椋�
情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五
倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一
倍以上五倍以下罰金。
A ：散布虛假信息
B ：買入或者賣出該證券
C ：從事與該內幕信息有關的期貨交易
D ：泄露該信息
參考答案[BCD]
9.題干：期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括（ �。�。
A ：中國證監(jiān)會派出機構審核申請人報送的材料
B ：派出機構對擬任高管人員進行考察談話
C ：中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核
D ：中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定
參考答案[ABCD]
10. 題干：當發(fā)生（ �。┣樾螘r，經(jīng)紀公司有權通過平倉或執(zhí)行質押物對
投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。
A ：投資者為限制民事行為能力的自然人
B ：經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員
C ：經(jīng)查實，投資者為金融機構、事業(yè)單位和國家機關
D ：經(jīng)查實，該投資者為本公司工作人員的配偶
參考答案[ABCD]
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