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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習(xí)匯總

    91. 對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會應(yīng)采取（）措
施。

    A.責(zé)令改正

    B.給予警告

    C.單處或者并處 3萬元以下罰款

    D.在證監(jiān)會網(wǎng)站公示

    92. 擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪中的金融機構(gòu)是指（）。

    A.商業(yè)銀行

    B.期貨交易所

    C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

    D.期貨業(yè)協(xié)會

    93. 甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，
甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏
股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達 10 萬元。最終甲無力歸還這筆
款。甲的行為不構(gòu)成（）。

    A.貪污罪

    B.挪用公款罪

    C.挪用資金罪

    D.職務(wù)侵占罪

    94. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟
取其他非法利益的，應(yīng)當(dāng)（）。

    A.沒收違法所得，并處 3萬元以下罰款

    B.予以警告

    C.撤銷任職資格

    D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格

    95. 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，在（）情形，應(yīng)當(dāng)在任
職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

    A.未按規(guī)定參加資格年檢

    B.未通過資格年檢

    C.連續(xù) 5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

    D.連續(xù) 3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

    96. 期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格
自離任之日起自動失效，但（）情形除外。

    A.期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期
貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

    B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，
或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事

    C.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

    D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任期貨公司總經(jīng)理

    97. 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外
的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬 1年的情形是（）。

    A.具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

    B.具有會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

    C.具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

    D.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

    98. 下列人員可以申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的是
（）。

    A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登
記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，
自被解除職務(wù)之日起滿 3年

    B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機
構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被
撤銷資格之日起已滿 5年

    C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿 3年

    D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管
或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，
自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿 3年

    99. 證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應(yīng)該采�。ǎ┎襟E。

    A.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

    B.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

    C.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

    D.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)備案

    100.證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得有以下（）行為。

    A.作獲利保證

    B.共擔(dān)風(fēng)險

    C.虛假宣傳

    D.誤導(dǎo)客戶