2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習(xí)（6）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺練習(xí)匯總
5l. 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，
情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申
請。
A.1 年內(nèi)
B.6 個月內(nèi)
C.3 年內(nèi)或永久性
D.永久性
52. 期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為
準(zhǔn)則》行為的，任何人都可以向（）進(jìn)行舉報。
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨公司
C.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.證監(jiān)會
53. 期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為的是（）。
A.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶
D.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
54. 當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，（）。
A.應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系
B.應(yīng)當(dāng)向投資者披露
C.應(yīng)當(dāng)向董事會披露
D.應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露
55. 人民法院審理（）糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過
錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。
A.期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同
B.期貨侵權(quán)糾紛
C.無效的期貨交易合同
D.期貨交易合同
56. 期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事
責(zé)任，由（）承擔(dān)。
A.從業(yè)人員所在的期貨公司
B.從業(yè)人員自身
C.從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同
D.從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司
57. 公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會
或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同等中介服務(wù)時，基于經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）
承擔(dān)。
A.期貨公司
B.客戶
C.居間人先行承擔(dān)，其不能承擔(dān)的部分由委托人
D.居間人
58. 依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不
能認(rèn)定合同無效的是（）。
A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的
B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
C.單位或者個人不以真實(shí)身份從事期貨交易的
D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的
59. 不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無
效，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還
客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是（）。
A.交易手續(xù)費(fèi)
B.稅金
C.交易差價
D.利息
60. 下列不屬于客戶下達(dá)的交易指令中必須包括的事項是（）。
A.品種
B.數(shù)量
C.成交價格
D.買賣方向
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