2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》測(cè)試題（6）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》測(cè)試題匯總
45、我過(guò)目前的期貨結(jié)算部門是——
A.附屬于期貨交易所
B.設(shè)立在期貨交易所內(nèi)
C.由幾家期貨交易所共同擁有
D.完全獨(dú)立于期貨交易所
46. 題干持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（）在其境外期貨業(yè)務(wù)
許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。
A 國(guó)務(wù)院
B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D 國(guó)家外匯管理局
參考答案
47. 題干企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（）批準(zhǔn)。
A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B 國(guó)務(wù)院
C 商務(wù)部
D 國(guó)家外匯管理局
參考答案
48. 題干期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期
貨交易各方的合法權(quán)益。
A 公開(kāi)、公平、公證
B 公平、公證、公信
C 公正、公開(kāi)、公信
D 公開(kāi)、公平、公正
參考答案[D]
49. 題干提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括
（）。
A 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
B 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C 以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶
D 開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
參考答案[C]
50. 題干期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、（）、授權(quán)分責(zé)、
監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。
A 程序化
B 系列化
C 保密化
D 精細(xì)化
參考答案[A]
51. 題干為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年
組織（）。
A 崗位培訓(xùn)
B 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C 分析師培訓(xùn)
D 學(xué)歷教育
參考答案
52. 題干期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。
A 及時(shí)向主管部門報(bào)告
B 公平對(duì)待該投資者
C 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
D 了解投資者的投資目標(biāo)
參考答案[C]
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