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2013年期貨從業(yè)資格考試期貨公司管理練習(xí)題匯總

    21. 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。

    A.停業(yè)申請書

    B.停業(yè)決議文件

    C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告

    D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

    22. 期貨公司發(fā)生-F歹'I（）事項，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體
上公告。

    A.解散

    B.破產(chǎn)

    C.被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

    D.營業(yè)部盈利增加

    23. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。

    A.明晰職責(zé)

    B.強化制衡

    C.利潤最大化

    D.加強風(fēng)險管理

    24. 期貨公司與其控股股東在（）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核
算。

    A.業(yè)務(wù) B. 人員 C. 資產(chǎn) D. 場所

    25. 期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3 日內(nèi)
通知期貨公司。

    A.自身股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行

    B.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

    C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)

    D.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大
缺陷

    26. 期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列（）情形之一的，期貨公司及其實際控制
人應(yīng)當(dāng)在5 日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。

    A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

    B.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)

    C.變更名稱

    D.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

    27. 期貨公司有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公
司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

    A.擬更換董事長、人事經(jīng)理

    B.財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

    C.客戶發(fā)生重大透支、穿倉

    D.其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形

    28. 期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下
列（）職責(zé)。

    A.研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資
產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

    B.研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度

    c.審議并決定客戶保證金安全存管制度，確�？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶
資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

    D.審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度

    29. 除《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定的情形外，下列（）TL員不得
以本人或者他人名義從事期貨交易。

    A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人

    B.期貨公司的工作人員及其父母

    C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和
中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其父母

    D.期貨公司的工作人員及其配偶

    30. 期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認(rèn)意見。

    A.董事

    B.高級管理人員

    C.財務(wù)負(fù)責(zé)人

    D.監(jiān)事