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2013年期貨從業(yè)資格考試期貨公司管理練習(xí)題匯總

    31. 期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨
公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    A.全體股東

    B.控股股東

    C.主要客戶

    D.全體客戶

    32. 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開（）次會議。

    A.1 B3

    C.2 D.5

    33. 期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并
決定（），確�？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)
控的各項(xiàng)要求。

    A.客戶保證金安全存管制度

    B 人事管理制度

    C.財(cái)務(wù)管理制度

    D.績效管理制度

    34. 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除（）以外的其職務(wù)，
不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行
獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。

    A.總經(jīng)理

    B 監(jiān)事

    C.董事

    D.高管

    35. 具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資
期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)（）。

    A.非執(zhí)行董事 .

    B.執(zhí)行董事

    C.內(nèi)部董事

    D.獨(dú)立董事

    36. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事
會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

    A.知情權(quán)

    B 收益權(quán)

    C.分紅權(quán)

    D.決策權(quán)

    37. 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對外代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)時(shí)，違反董
事會決定的公司經(jīng)營計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或
者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人（）。

    A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序

    B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

    C.的免責(zé)條款

    D.賠償額度

    38. 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管
理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

    A.首席財(cái)務(wù)官

    B 首席風(fēng)險(xiǎn)官

    C.首席執(zhí)行官

    D.首席信息官

    39. 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)
生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。

    A.監(jiān)事會

    B 股東大會

    C.董事會

    D.員工代表大會

    40. 期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向（）報(bào)告。

    A.期貨協(xié)會

    B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

    C.期貨交易所

    D.中國證監(jiān)會