2013年期貨從業(yè)資格考試期貨公司管理練習(xí)題（2）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試期貨公司管理練習(xí)題匯總
11. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材
料不包括（）。
A.《高級(jí)管理人員情況表》
B.《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》
C.《從業(yè)人員情況表》
D.《人員工資情況表》
12. 期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到（）以上，
應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A.2%
B.5%
C.3%
D.6%
13. 期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司不需要向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料是（）。
A.高級(jí)管理人員情況表
B.變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書
c.變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案
D.股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件
14. 期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)
證監(jiān)會(huì)提交模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的（）。
A.損益表、現(xiàn)金流量表
B.資產(chǎn)負(fù)債表、損益表
c.資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
D.現(xiàn)金流量表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
15. 期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持
有期貨公司（）股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者
不批準(zhǔn)的決定。
A.5%
B.100%
C.50%
D.70%
16. 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用
的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。
A.保證金和交易記錄
B.保證金和持倉(cāng)
C.交易記錄和持倉(cāng)
D.保證金和客戶資料
17. 期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)近（）內(nèi)
無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。
A.2 年
B.6 個(gè)月
C.1 年
D.3 個(gè)月
18. 期貨公司變更住所，不需要向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)
材料是（）。
A.變更住所申請(qǐng)書
B.妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告
C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃
D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和衛(wèi)生檢驗(yàn)合格證明
19. 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)
調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。
A.2 年
B.6 個(gè)月
C.1 年
D.3 個(gè)月
20. 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)日前（）符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指
標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A.2 年
B.6 個(gè)月
C.1 年
D.3 個(gè)月
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